A. 股票账户仓位怎么管理
股票仓位管理的意义是降低风险，是用来平衡未知风险的最佳方法。投看看整理了股票仓位管理的原则：
1、慎重满仓，始终保持一定比例的备用资金以机动。
2、市场出现无风险机会的时候，可以放大资金操作。
3、在市场出现波段操作机会时，可以重仓短线操作。
4、在市场出现技术性机会时，可以轻仓短线操作。
5、买、卖不过量，控制损失不超过本金的十分之一。
6、当买、卖遭遇损失时，应出局，永不加码交易。
7、根据大盘风险系数来决定仓位高低，如果当前大盘风险系数是70%，那么仓位就应该是30%。
8、仓位大小与市场状态相一致，市场处于平衡状态时，应较少参与，而市场处于活跃状态时，应较多参与。
9、仓位大小与自身状态相一致。一旦出现连续失手，需要尽快警惕起来，减低仓位直至离场休息。
B. 证券公司等机构炒股可以开N个帐户
按照规定，证券公司等机构，包括基金、信托机构、保险公司、社保机构，根据委托资产的分类是可以分开几个帐号管理的。
如 国投电力 600886 全国社保基金持股就有三个帐号：
股东名称 ｜持股数(万 ｜占流通股比｜股东性质
全国社保基金一零三组合 ｜ 2102.47｜ 1.99 A股｜社保基金｜
全国社保基金一零二组合 ｜ 1805.01｜ 1.71 A股｜社保基金｜
全国社保基金一零八组合 ｜ 1558.78｜ 1.48 A股｜社保基金｜
对自然人来讲,同一类帐号只能开一个,但不同类的帐号是可以开的,如一个自然人可以开深圳A股、上海A股也可以开深圳B股、上海B股，因为这是不同类别的帐号。
C. 证券自营业务的风险如何控制
在证券的自营买卖或投资过程中，由于种种原因会使证券公司发生损失，这种发生损失的可能性就是证券公司的证券自营风险。券商与普通的社会投资者不同，券商是融巨额资金和专业技能的机构投资者。证券公司加强内部自营业务风险防范和控制，主要应做好以下工作：
(1)遵守自营业务的经营原则
自营风险存在于自营业务经营的过程中，因此，防范自营风险的首要前提应是遵守自营业务的经营原则。具体说，证券公司在自营业务经营过程中应当注意以下一般原则。
①自营业务和其他业务分账经营、分业管理原则。
即证券经营机构同时经营证券自营与代理业务，应当将经营这两类业务的资金、账户和人员分开管理，不得混合操作。
②开设专门的自营账户原则。
即将公司证券自营资金设立专门账户单独管理核算。专设或分设自营账户是证券经营机构完善内部监控机制的重要措施，同时也为证管机关对证券经营机构的业务审计和检查提供了便利条件，对于防范和审查内幕交易行为、操纵市场行为、欺诈客户行为等违规行为的发生具有重要作用。
③经纪业务优先原则。
证券商在同时进行自营业务和经纪业务时，应把经纪业务放在首位，当客户同时做出相同的委托时，客户的指令应优先于自营业务的指令。'证券商不得损害客户的利益来为自己谋取利润。
④公平交易原则。
证券商不得利用特权和进行不公平竞争，不得操纵市场、进行证券欺诈等。在自营业务中，证券商要遵守证券市场的交易规则，参与市场公平竞争。
⑤维护市场秩序原则。
进行自营业务的证券商属于机构投资者，作为机构投资者要引导市场理性，不允许发生扰乱市场正常交易秩序的行为。
⑥严格内部控制原则。
自营业务风险很大，损失要由证券商自余灶竖己承担，因此必须实行严格的内部控制管理，对自营交易的操作程序和操作人员要进行严格的管理，建立健全严格的内部监督机制，建立风险预警系统和风险防范系统。
⑦利润最大化原则。
利润最大化是任何企业的经营活动都必须遵循的基本原则，证券商作为一种特殊的企业，其业务经营的最终目标也应当是获取最大限度的利润，这就决定了证券商的自营业务也必须遵循利润最大化的原则。
⑧加强自律管理原则。
证券商作为证券市场的中介机构，直接参与上市公司的一些内部事务的决策，能从多渠道获取内幕信息。这就要求证券商必须加强自律管理。参与企业决策人员与自营决策人员要分离，证券自营人员要自觉做到不打听内幕信息，而要依据公开信息及市场行情做出证券买卖决定。同时要加强员工内部管理，严禁从业人员炒买炒卖股票，同时严禁为他人的证券交易提供方便。
⑨接受监管与检查原则。
包括证监会和由证监会授予监管职责的地方证券期货监管部门的监管与检查，证监会聘请的具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计师事务所等专业性中介机构的稽核等。
(2)严格执行自营业务风险控制的有关规定和比例
遵守有关法律法规对自营业务做出的比例规定，严格执行这些比例和规定是证券公司防范和控制自营业务风险的基本保证。
(3)制定各种量化指标和技术性措施
证券公司在从事自营业务时，应设立公司内部各种防范指标，如对心理卖出点、买进点、辩森止损点、自营资金回报率、自营资金周转次数、资本金充足率、资产速动比率等指标的警戒指数进行科学设定，并建立相应的监控体系和组织机构。应运用优化组合投资和技术性对冲保值等手段解决公司在一定时期内的投资组合，防止单一性投资可能带来的投资风险。
(4)建立健全内部监控体系
为防范自营业务风险，证券公司应建立健全并不断完善内部监控体系，包括设立公司内部必要的相互监督、相互制约的机构，建立重大投资活动的集体决策和科学决策制度，防止因为个别领导的独断专行和失误而导致风险的产生。对每一个投资项目都要实行过程性管理，在项目投资前对项目风险进行分析研究，杜绝投资行为的盲目性；在项目实施过程中要根据预先设定的目标值进行追踪，出现偏离时马上分析原因并及时修正；项目结束后即行总结，去弊存利。
(5)完善自营业务风险防范的外部环境
为了有效防范自营业务风险，仅有证券公司内部的风险防范措施还是不够的，还必须完善自营业务风险防范的外部环境。
外部竖大环境的完善主要包括两方面的内容：
一是相关证券法规制度的健全；
二是加强对证券公司自营业务的监管
不管是什么风险，终究还是需要证券人员自律、自觉遵守。自营业务是专业性很强的一项证券业务，它要求必须由专业人员来操作。
参考证券自营风险：http://ke..com/link?url=dUfchX2vILZynu6ur6wc_OytH6hiMpvXt9C6uxLR6qj4szy4_vybgtNSWC4iAUoK_ZOnbWV7-x6-W10oXwIXDK
D. 自营账户
自营账户是证券公司利益自己的资金进行买卖股票获得收益或者投资其他产品的业务专用账户。资握宽袜产管理账户是证券公司为客户理财，使用客户资金买卖股票或者其他投资产品来为客户获得收益，自己只收管理费用。两个账户要有效隔离巧芦，单独管理段激。如果不隔离可能出现的情况是比如自营账户被套牢，他可以不惜成本用资产管理账户去帮自营账户解套或者盈利。
E. 股市里什么叫自营户
这个一般说的是券商，自营盘。
证券公司业务大体可以分为以下几类：
1、证券经纪类业务，也就是代理买卖股票业务
2、投资银行业务，也就是从事证券发行承销与保荐、担任并购活动中的财务顾问等等
3、证券自营业务, 证券公司以自由资金进行股票买卖业务，赚取差价和利润。
4、证券投资咨询业务。
5、资产管理业务。
F. 证券自营业务是什么意思
证券自营业务是什么意思
证券自营业务，简单地说，就是证券经营机构以自己的名义和资金买卖证券从而获取利润的证券业务。 在我国，证券自营业务专指证券公司为自己买卖证券产品的行为。下面一起来详细了解一下证券自营业务!
(一)证券自营业务含义
证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券，以获取盈利的行为。
证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为5亿元，净盯高饥资本最低限额为2亿元。同时，要求证券公司治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险;公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业念拍人员、安全平稳运行的信息系统;建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系。
(二)证券自营业务的决策和授权
自营业务决策机构原则上应当按照董事会—投资决策机构—自营业务部门的三级体制设立。
董事会是自营业务的最高决策机构，投资决策机构是自营业务投资运作的.最高管理机构，自营业务部门为自营业务的执行机构，
(三)证券自营业务的操作管理
1.通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调拨制度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等，控制自营业务的运作风险。
2.明确自营部门在日常经营中总规模控制、资产配置比例控制、项目集中控制和单个项目规模控制等原则。
3.建立严密的自营业务操作流程，确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责，重点加强投资品种的选择及投资规模的控制、自营库存变动的控制，明确自营操作的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。
(四)证券自营业务的内部控制
1.建立“防火墙”制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。
2.加强自营账户的集中管理和访问权限控制。
3.建立完善的投资决策和投资操作档案凯返管理制度，确保投资过程事后可查证。
4.建立独立的实时监控系统。
5.建立实时监控系统，全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制、风险监控缺陷的纠正与处理机制。
证券公司经营证券自营业务的，自营股票规模不得超过净资本的100%;证券自营业务规模不得超过净资本的200%;持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%;持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，
延伸阅读：证券经纪业务
证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。在证券经纪业务中，证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入。
在证券经纪业务中，经托关系的建立表现为开户和委托两个环节。
经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系。
证券经营机构在从事证券经纪业务时必须遵守下列规定：
第一，未经国务院证券监督管理机构批准，不得为客户提供融资融券服务。
第二，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。
第三，不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户的投资损失。
第四，妥善保管客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。
第五，证券公司及其从业人员不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割。
第六，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：违背委托人的指令买卖证券;未经客户委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券;挪用客户交易结算资金;为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖;利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。2009年3月中国证监会发布《证券经纪人管理暂行规定》，对证券公司采用经纪人制度开展证券经纪业务营销作出了进一步的明确规定。
G. 股票自有账户是什么意思
1、证券公司的自营账户是指用证券公司自有的资金进行股票、债券等方面的投资账户。
2、利用证券公司的自营账户从事证券自营业务，具体有如下四层含义：
（1）只有中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司才能从事证券自营业务。从事证券自营业务的公司其注册资本最低限额应达到人民币1亿元。
（2）自营业务是证券公司以营利为目的的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为。
（3）证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金从事自营业务。
（4）自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户上进行；并且只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券。
拓展资料：
1。 股票账户：指投资者在我公司上海、深圳分公司开立的人民币普通股票账户（简称A股账户）和人民币特种股票账户（简称B股账户）；除非另有说明，否则不包括投资者在我深圳分公司开立的股份转让账户（俗称“三板账户”）。
投资者需在我上海分公司、深圳分公司分别开立股票账户，才可在对应的上海证券交易所、深圳证券交易所进行证券交易。 投资者在两个分公司开立的股票账户不可串用，即：在上海分公司开立的A股账户仅可用于持有在上海证券交易所上市的除B股之外的各类证券，在上海分公司开立的B股账户仅可用于持有在上海证券交易所上市的B股；在深圳分公司开立的A股账户仅可用于持有在深圳证券交易所上市的除B股之外的各类证券，在深圳分公司开立的B股账户仅可用于持有在深圳证券交易所上市的B股。
在上海、深圳分公司开立的A股账户经过重新注册登记后，可用于认购、申购、赎回我公司开放式基金登记结算系统（一般称“开放式基金系统”）内登记的相关开放式基金。
2。 基金账户：指投资者在我公司开立或者配发的上海、深圳证券投资基金账户（简称基金账户）。
基金账户包括投资者直接申请开立的证券投资基金账户，也包括投资者投资于我公司开放式基金系统登记的开放式基金时，开放式基金系统按照业务规则自动为投资者配发的证券投资基金账户（参见本公司《开放式证券投资基金登记结算业务指南》3。
1。2条第三款）。由于市场上的开放式基金并非全部由我公司开放式基金系统提供登记服务，因此我公司开放式基金系统自动配发的基金账户并不代表市场上全部的开放式基金账户。投资者申请开立的上海基金账户可用于持有在上海证券交易所上市的封闭式基金、ETF和债券（含国债、企业债、公司债、可转债等），并可用于认购、申购、赎回我公司开放式基金系统内登记的相关开放式基金（包括开通“上证基金通”业务的基金）；投资者申请开立的深圳基金账户可用于持有深圳证券交易所上市的封闭式基金、ETF和债券（含国债、企业债、可转债等），并可用于认购、申购、赎回我公司开放式基金系统内登记的相关开放式基金（包括LOF及其他在深交所挂牌揭示净值的开放式基金）。
H. 证券自营业务的管理办法
证券经营机构证券自营业务管理办法（一九九六年十月二十五日中国证监会颁布）
第一章总则
第一条为规范证券经营机构证券自营业务行为，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，根据国家有关法律和法规制定本办法。
第二条证券经营机构从事证券自营业务，应当遵守本办法以及证券交易所、证券登记和清算机构的业务规则。
第三条中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）负责本办法的监督执行。证券交易所应当按照国家有关规定和交易所的业务规则对作为其会员的证券经营机构的证券自营业务活动进行监管。
第四条本局尘办法所称证券经营机构，是指依法设立并具有法人资格的证券公司和信托投资公司。本办法所称证券专营机构，指前款所称证券公司；证券兼营机构指前款所称信托投资公司。
第五条本办法所称证券自营业务，是指证券经营机构为本机构买卖上市证券以及证监会认定的其他证券的行为。前款所称上市证券，是指在证券交易所挂牌交易的下列证券：
（一）人民币普通股
（二）基金券
（三）认股权证
（四）国债
（五）公司或企业债券
前款所称人民币普通股、基金券、认股权证以及证监会认定的其他证券统称为权益类证券。
第二章自营资格
第六条证券经营机构从事证券自营业务，应当取得证监会认定的证券自营业务资格并领取证监会颁发的《经营证券自营业务资格证书》（以下简称“资格证书”）。未取得迅腊唯证券自营业务资格的证券经营机构不得从事证券自营业务。
证券经营机构不得从事本办法第五条所称证券自营业务以外的证券自营业务。
第七条证券经营机构申请从事证券自营业务，应当同时具备下列条件：
（一）证券专营机构具有不低于人民币2000万元的净资产，证券兼营机构具有不低于人民币2000万元的证券营运资金。
（二）证券专营机构具有不低于人民币1000万元的净资本，证券兼营机构具有不低于人民币1000万元的净证券营运资金。
本办法所称净资本的计算公式为：
净资本=净资产－（固定资产净值+长期投资）×30%－无形及递延资产－提取的损失准备金－证监会认定的其他长期性或高风险资产。
本办法所称净证券营运资金是指证券兼营机构专门用于证券业务的具有高流动性的资金。
（三）三分之二以上的高级管理人员和主要业务人员获得证监会颁发的《证券业从业人员资格证书》，在取得《证券业从业人员资格证书》前，应当具备下列条件：
1、高级管理人员具备必要的证券、金融、法律等有关知识，近二年内没有严重违法违规行为，其中三分之二以上具有二年以上证券业或三年以上金融业务的工作经历
2、主要业务人员熟悉有关的业务规则及业务操作程序，近二年内没有严重违法违规行为，其中三分之二以上具有二年以上证券业务或三年以上金融业务的工作经历。
（四）证券经营机构在近一年内没有严重违法违规行为或在近二年内未受到本办法规定的取消证券自营业务资格的处罚。
（五）证券经营机构成立并且正式开业已超过半年；证券兼营机构的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理。
（六）设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施。
（七）证监会要求的其他条件。
第八条符合第七条所列各项条件的证券经营机构申请取得从事证券自营业务资格须向证监会报送下列文件：
（一）证监会统一印制的《经营证券自营业务资格申请表》
（二）机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证（副本）》
（三）工商行政管理部门颁发的《企业法人营业执照（副本）》
（四）由机构批设机关核准的公司章程
（五）证券自营业务内部管理制度情况说明
（六）由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产或证券营运资金验资证明
（七）由具备从事证券业务资格的会计师事务所审计的上一年度末资产负债表、损益表和财务状况变动表
（八）法定代表人、主要负责人及主要亩培业务人员的《证券业从业人员资格证书》或简历、专业证书等
（九）上一年度经营证券业务情况说明。正式开业未超过一年的证券经营机构，应报送从开业时起到上一年度末的经营证券业务情况说明
（十）证监会要求的其他文件。
第九条证监会自收到完整申请资料后的三十个工作日内对申请文件进行审查。经审查符合条件的，由证监会颁发资格证书；经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且半年内不受理其重新申请。
第十条资格证书自证监会签发之日起一年内有效，一年后自动失效。
第十一条已取得资格证书的证券经营机构如需要保持其证券自营业务资格，应在资格证书失效前的三个月内，向证监会提出申请并报送第八条第（七）、（八）、（九）项和证监会要求的其他有关材料，经证监会审核通过后换发资格证书。
第三章禁止行为
第十二条证券经营机构从事证券自营业务，不得从事有关禁止证券欺诈行为的法规规定的内幕交易。
第十三条证券经营机构从事证券自营业务，不得从事下列操纵市场的行为：
（一）以明示或默示的方式，约定与其它证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券。
（二）以自己的不同帐户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易。
（三）在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动。
（四）有关禁止证券欺诈行为的法规规定的其他操纵市场行为。
第十四条证券经营机构从事证券自营业务不得有下列行为：
（一）将自营业务与代理业务混合操作
（二）以自营帐户为他人或以他人名义为自己买卖证券
（三）委托其他证券经营机构代为买卖证券
（四）证监会认定的其他违反自营业务管理规定的行为
第十五条上市公司或其关联公司持有证券经营机构10%以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。前款所称关联公司，由证监会依据国家有关法规认定。
第十六条证券经营机构从事证券自营业务，应将买进或卖出的证券逐笔交由证券交易所指定的登记清算机构办理交割，不得以当日卖出或买进的同种证券抵充。
第十七条证券经营机构从事证券自营业务，应当建立和完善内部监控机制，认真贯彻执行国家有关政策和法规，始终保持遵规守法意识，防范和制止公司内部各种内幕交易、操纵市场、欺诈客户行为的发生。
第四章风险控制
第十八条证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10∶1证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过10∶1。
第十九条证券经营机构从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于50%。
第二十条证券经营机构证券自营业务帐户上持有的权益类证券按成本价计算
的总金额，不得超过其净资产或证券营运资金的80%。
第二十一条证券经营机构从事证券自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产或证券营运资金的20%。
第二十二条证券经营机构买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公司已流通股总市值的20%。
第二十三条证券经营机构证券自营业务出现盈利时，该机构应按月就其盈利提取5%的自营买卖损失准备金，直至累计总额达到其净资本或净营运资金的5%为止。
前款所指自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外，只能用于形成非股票类高流动性资产，不得用作其他用途。
第二十四条证券经营机构从事证券自营业务，应当保持风险意识，贯彻稳健经营方针，防范各种风险因素，制定证券自营风险控制和每日风险自查制度，在内部设立专门机构和人员对风险状况进行检查。
第二十五条证监会可根据有关情况的变化对第十八至二十三条规定的风险控制比例进行调整。
第五章监督检查
第二十六条证券经营机构从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营帐户，并报证监会备案。
第二十七条证券经营机构同时经营证券自营与代理业务，应当将经营两类业务的资金、帐户和人员分开管理，并将客户存入的保证金在二个营业日内存入指定银行的信托帐户，将公司证券自营资金设立专门帐户单独管理核算。
第二十八条证监会对证券经营机构从事证券自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况可进行定期或不定期的检查，并可要求证券经营机构报送其证券自营业务资料以及其他相关业务资料。
第二十九条证监会和由证监会授予监管职责的地方证券期货监管部门对从事证券自营业务过程中涉嫌违反本办法和国家有关法规的证券经营机构，可进行调查，并可要求提供、复制或封存有关业务文件、资料、帐册、报表、凭证和其他必要的资料。
对证监会和被授权的地方证券期货监管部门的检查和调查，证券经营机构不得以任何理由拒绝或拖延提供有关资料，或提供不真实、不准确、不完整的资料。在调查过程中，证券经营机构的主要负责人和直接相关人员不得以任何理由逃避调查。证监会和被授权的地方证券期货监管部门还可要求证券经营机构有关人员在指定时间和地点提供有关证据。
第三十条证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构，依据本办法有关条款并在证监会要求的事项内对证券经营机构从事证券自营业务情况进行稽核。
证券经营机构对前款所称稽核，应视同为证监会的检查并予以配合。
第三十一条证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、帐册、报表和其他必要的材料应当至少妥善保存七年。
第六章罚则
第三十二条证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的，单处或并处警告、没收非法所得、三万元以上三十万以下的罚款。
第三十三条证券经营机构违反本办法第十八条、十九条、二十四条规定，不作及时调整和建立相应风险控制制度的，处以警告，并限期纠正；在限期内仍达不到规定要求的，处以暂停自营业务资格半年至一年的处罚。
第三十四条证券经营机构违反本办法第二十条、二十一条、二十二条规定，单处或并处警告、没收非法所得、三万元以上三十万元以下罚款，并限期纠正；在限期内仍达不到规定要求的，处以暂停自营业务资格半年至一年的处罚。
第三十五条证券经营机构有下列行为之一的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、三万元以上三十万元以下罚款、暂停自营业务半年至一年的处罚：
（一）不接受、不配合证监会的检查、调查
（二）不按规定上报自营业务资料和情况报告
（三）由上市公司或其关联公司持有10%以上股份的证券经营机构自营买卖该上市公司的股票
（四）将自营业务与代理业务混合操作
（五）以自己名义为他人或以他人名义为自己买卖证券
（六）委托其他证券经营机构代为买卖证券
（七）其他违反自营业务管理法规的行为。
第三十六条证券经营机构有下列行为之一的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、五万元以上五十万元以下罚款、暂停自营业务半年至一年、取消自营业务资格，并在两年内不受理自营业务资格申请：
（一）以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格
（二）从事或参与内幕交易和操纵行为。
第三十七条证券经营机构屡次违反本办法，在一年的时间中受到警告、没收非法所得、罚款的处罚累计达3次以上，或受到暂停自营业务处罚累计达2次以上，取消自营业务资格，并在两年内不受理自营业务资格申请；情节严重的，可同时暂停或停止其他证券业务。
第三十八条证券经营机构涉嫌严重违法违规或严重亏损，在被证监会或国家有关部门调查期间，可以暂停其证券自营业务资格，暂停时间最长不超过半年，并根据调查结论作相应处理。
第七章附则
第三十九条本办法由证监会负责解释。
第四十条除第二十条外，本办法各条款自公布之日起施行；第二十条自1997年2月1日起施行。
发布部门：中国证券监督管理委员会发布日期：1996年10月25日实施日期：1996年10月25日(中央法规)
I. 股票中的管理帐户账号是什么意思
1.银行结算账户就是专门用来与证券公司进行对账、核算的专用账户，只能与资金账户共存，不能独立存在（注意区别于开立三方存管的一般存款账户）；
2.资金账户是证券公司为你开立的证券资金清算交收帐户，也就是你买卖证券等市场活动都要通过这个账户来完成，这个账户是直接与你的证券账户（即股东账户）相关联的；
3.至于你说的管理账户，我开始还以为你说的是登录交易系统后，里面对账户进行管理的那个功能键，不过看到你后面还写了个账号的字眼，就有些令人猜疑了。说实话，入市也有一些年头了，还真没接触过所谓的管理账户账号，只见过交易系统里的“管理账户”的功能，比如添加子账号，修改密码，设置交易权限等等。
J. 股票账户是否可以托管
可以。
证券托管是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
定义
证券托管是指作为法定证券登记机构的结算公司及其代理机构，接受投资者委托，向其提供记名证券的交易过户、非交易过户等证券登记变更、股票分红派息以及证券账户查询挂失等各项服务，使证券所有人权益和证券变更得以最终确定的一项制度。证券存管是财产保管制度的一种形式。
证券托管的原则是对股票、基金、无纸化国债等记名证券实行中央存管的办法，并按每一投资者开设的证券账户以电脑记账的形式记载存管证券数量及变更情况。对存管后的证券，实行非流动性制度。对股权、债权变更引起的证券转移，不签发实物证券，而通过账面予以划转。
制度
1.上海证券交易所交易证券的托管制度
上海证券交易所目前实行的是中国证券登记结算有限责任公司上海分公司(以下简称中国结算上海分公司)统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易的制度。即，除了中国结算上海分公司统一存管投资者的证券资产和相关资料、办理有关证券存管业务外，证券公司以法人为单位设立证券托管库，集中托管所辖营业部所属客户的证券资产及相关资料，办理有关查询挂失等业务。投资者必须在某一证券营业部办理证券账户的指定交易后，方可进行证券买卖或查询。投资者转换证券营业部买卖证券时，须在原证券营业部申请办理撤销指定交易，然后再到转入证券营业部办理指定交易手续。
指定交易是指投资者与某一证券营业部签订协议后，指定该机构为自己买卖证券的惟一交易点。从1998年4月1日起，上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。根据《上海证券交易所全面指定交易制度试行办法》的规定，所谓全面指定交易制度，是指凡在上海证券交易所交易市场从事证券交易的投资者，均应事先明确指定一家证券营业部作为其委托、交易清算的代理机构，并将本人所属的证券账户指定于该机构所属席位号后方能进行交易的制度。该制度实施后，投资者如不办理指定交易，上海证券交易所电脑系统将自动拒绝其证券账户的交易申报指令(从事B股交易的境外投资者除外)，直至该投资者完成办理指定交易手续。
投资者办理指定交易的登记手续和确认程序为：
(1)投资者向证券公司提出申请，经证券公司同意后，双方签署“指定交易协议书”；
(2)证券公司按协议向上海证券交易所电脑主机申报证券账户的指定交易指令；
(3)证券交易所电脑主机接受申报，当日收市后发出指定交易确认回报并附确认编号，该证券账户的指定交易自下一个营业日即可生效。已选择指定交易的投资者，有权根据需要将自己指定交易所属证券营业部予以变更。证券营业部不得以任何理由拖延或拒绝，除非投资者有未履行交易交收责任等违约情况。
2.深圳证券交易所交易证券的存管制度
深圳证券交易所目前实行的是中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司(以下简称“中国结算深圳分公司”)统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度，又称托管券商制度。即，中国结算深圳分公司统一存管投资者的证券资产和相关资料，办理相关证券存管业务；同时，由证券营业部为托管券商设立证券托管库，负责托管所属客户的证券资产及相关资料，办理有关查询挂失等业务。
目前托管券商制度可概括为：自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限。即，深圳市场的投资者持有的证券需在自己选定的证券营业部托管，由证券营业部管理其名下明细证券资料。投资者的证券托管是自动实现的。投资者在任一证券营业部买入证券，这些证券就自动托管在该证券营业部。投资者可以利用同一证券账户在国内任一证券营业部买入证券。投资者要卖出证券必须到证券托管营业部方能进行(在哪里买入就在哪里卖出)。投资者也可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管，称为证券转托管。转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。投资者在原托管证券营业部申请办理转托管，营业部报盘至证券交易所，证券交易所在当天(T日)进行处理，并将处理结果传送给转出证券营业部和转人证券营业部。投资者于第二个交易日(T+1日)就可以在转人证券营业部(新的托管证券营业部)卖出证券。
投资者办理证券转托管的具体程序如下：
(1)投资者在确定转入证券营业部的席位代码和地址后，携带身份证、证券账户原件及复印件，到转出证券营业部申请办理。
(2)转出证券营业部受理投资者申请时，核对投资者的身份证、证券账户、转人证券营业部席位代码等内容，核对无误后，在投资者填写的转托管申请表上盖章确认，并将客户联交投资者。
(3)转出证券营业部按照深圳证券交易所有关规定，在交易时间内申报转托管。转托管可以撤单。
(4)每个交易日下午收市后，证券营业部接收中国结算深圳分公司传回的已确认和未确认转托管数据，据此调整相应证券明细数据。
(5)转出证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算深圳分公司查询转托管不成功原因。
(6)转托管数据确认后的下一个交易日起，相应的证券托管再转入证券营业部。