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证券人员股票账户

发布时间: 2022-07-16 02:25:29

A. 证券公司员工可以私自操作别人账户的股票进行交易吗

在近几年的新闻当中,我们经常可以看到类似于证券公司的员工,私自在别人不知情的情况下操纵别人的账户,进行了一些股票交易这种类似的新闻,并且也可以从中知道在这种的操作情况是属于违法的。因为对于每一个炒股的市民来说,他们的账号都是有自己的私密性,具有个人性,每个人都有着属于自己的账号和密码。如果证券公司在背后操纵他人的股票进行了一些交易,这是属于违法的,毕竟它是涉及到了钱财以及侵犯了他人的利益。

泄露隐私

不仅仅是在证券方面,我们需要保护到自己的隐私和信息安全。在日常的生活中,我们更需要注意到自己的个人信息是否暴露以及被他人利用。如果发生这样的事情例如个人信息暴露或者是银行卡账户等密码的泄露,我们需要及时到相关的部门去更改自己的信息密码,以防那些有心人拿自己的个人信息去做一些违法的事情。不仅仅泄露自己的个人信息安全,并且还可能泄露了相关的财产安全。

B. 证券经纪人能开立股票账户

不可以的,不仅仅证券经纪人不可以开户,一下人员也不可以:
1、未满18周岁的未成年人是不可以网上开户的(满16周岁且可证明自己有合法稳定经济来源的可以临柜办理,经证券公司审慎评估后可开通)

2、风险测评等级为保守型(最低C0),完全无法承受任何亏损的投资者是禁止买入股票的,不能开通股票账户。

3、 现役军人、人民武装警察持军人证、武警证不得开立证券账户

4、外国的自然人、法人和其它组织、中国港、澳、台地区的法人和其它组织(统称为境外投资者)未经审批不得开户。 如需开通需要和证券公司联系提供相关材料后临柜办理

C. 证券从业人员可以拥有股票账户吗

证券从业人员以及其相关人员都是不能炒股的。 根据《中华人民共和国证券法》第四十三条 证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票。

拓展资料:
证券从业人员的禁止性行为:
(1)不得以获取投机利益为目的,利用职务之便从事证券买卖活动。证券业从业人员利用职务之便为获取投机利益从事证券买卖活动,不仅违背了有关法律规定,而且会侵害投资者的合法权益、助长证券市场投机风气,可能会引发证券行情不正常的波动。
(2)不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见。证券行情变幻莫测,证券业从业人员向客户提供有关价格变化的肯定性意见,一旦因预测失误给客户带来损失,很可能引起法律纠纷,在影响客户利益的同时,也影响从业人员和证券行业的声誉。
(3)不得与发行公司或相关人员之间有获取不当利益的约定。这种约定不仅违反“三公”原则,也违反国家法律。由这种约定而获取的收益为不法收益,将会受到行政处罚甚至法律制裁。
(4)不得劝诱客户参与证券交易。证券投资是一种风险投资,未来的投资收益是不确定的,投资者应对可能出现的各种后果具备一定的经济承受能力和心理承受能力,并独立承担法律责任。是否参与证券交易,应由客户独立作出抉择。证券业从业人员劝诱客户参与证券交易但又不能代他承担相应的责任,是一种对客户很不负责的行为,这实际上是为了证券公司的小团体利益而损害客户利益,不仅败坏证券业的信誉,甚至可能导致不必要的纠纷。
(5)不得接受分享利益的委托。接受客户委托,应按规定的标准收取各项费用,若在接受客户委托的同时分享收益,性质上属于参与客户投资,不仅是一种侵权行为,而且也违背了从业人员不得从事证券买卖的有关规定。
(6)不得向客户保证收益。证券投资的风险就是证券投资收益的不确定性,任何人都难以保证证券投资的预期收益水平。向客户作出这类保证。会影响客户的投资决策,并可能导致实际收益水平与预期收益背离。显然,向客户作出这类保证,有违证券业从业人员的道德规范。
(7)不得接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托。根据有关法律规定,参NiY_券投资的客户必须是完全行为能力人,能独立承担投资活动的法律责任,对其账户或以其名义进行的证券买卖负全部责任。证券业从业人员接受全权委托,性质上属于代客户投资决策,违背了上述规定。
(8)不得为达到排除竞争的目的,不正当地运用自己在交易中的优越地位限制某一客户的业务活动。为在竞争中保持领先地位而在交易中利用特殊或优越条件限制某客户的业务活动,这种做法有违“三公”原则。证券业从业人员应对所有客户一视同仁,不论是大客户还是小客户,也不论是竞争伙伴还是竞争对手。

D. 在证券中,如何找回股票账户和密码

你可以先去拨打正确公司的客服电话,然后再核实了身份信息之后让客服来帮你查询,其实你可以也可以携带自己的身份证到当地的开户正确柜台进行办理和查询。

E. 证券从业人员有股票账号 只销中登可以吗

从业人员是可以在自己所在证券公司开立基金账户的,理论上消掉中登留资金账号是没问题的,前提是自己从业的证券开立的!

F. 证券从业人员可以买卖股票吗

证券从业人员不可以买卖股股票。根据我国相关法律规定,证券从业人员以及其相关人员都是不能从事证券交易的。
1、《证券法》第四十三条规定,证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定期限内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。
2018年4月1日起实施的修订后的《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》也规定,除法律、行政法规另有规定外,基金管理公司的员工不得买卖股票。证券业从业人员不得买卖法律禁止买卖的证券,不仅包括直接以自己的名义买卖相关证券,也不得以化名、他人名义等买卖禁止买卖的证券,证券业从业人员通过自己实际控制的账户买卖相关证券的行为都是被禁止的。
2、证券从业人员是指被中国证监会依法批准的证券从业机构正式聘用或与其签订劳务协议的人员。证券从业人员必须按照有关规定在中国证监会取得证券从业人员资格证书后方可在各项证券专业岗位上工作;证券中介机构的正副总经理高级管理人员中至少应有三分之二以上应获得证券从业资格证书;未取得证券业从业资格,除符合豁免规定的人员外,任何人不得在各类证券专业岗位上工作。
拓展资料:
一、证券法,是指有关调整证券的发行、买卖和其他交易行为的法律规范的总称。对有价证券的发行、交易、清理等各方面活动进行规范,提供法律保证和限制的行为规范,它以证券交易法为主,同时包括公司法、破产法等法规中有关证券的相关条款。
二、《证券法》是1999年中华人民共和国出版的法规,是新中国成立以来第一部按国际惯例、由国家最高立法机构组织而非由政府某个部门组织起草的经济法。

G. 开股票账户。对以后有什么影响

基本上没有什么影响,但是比如你现在人在上海工作生活,你在上海开了账户,但是你老家是吉林省的,你最终回到吉林省了,你的股票账户想在吉林省再开,就开不了,得把上海的销户,才能再开。

H. 证券帐户和股票帐户有什么不同

国内的股票和证券都有相应的账户,因为这两个主要是承载着相应股民的一些投资市场,所以说必须要开通账户才能够进入相应市场进行投资,股票账户和证券账户两者是不一样,而且区别也不同,特别是在实际的操作上面内容是不同。
一、证券账户
首先来说一下证券账户,其实证券账户也是我们平时所熟知的证券登记结算机构为投资者设立,而且主要是用来记载着投资者所持有的证券名称,种类,数量和相应的权益变动政策,是为了认定股东身份的重要凭证,也是具有相应的法律效应,而同时也是投资者进行证券交易先决条件,目前来看证券账户确实在市场上面应用的效率是比较好,但是证券账户的开户流程和开户手续都要经过每一个证券账户的资格来进行开通。

I. 证券从业人员不能自己开股票账户炒股违法 的

有编制的都算,但是一般的小喽啰,没人查你。一个身份证二十个账户,朋友的随便用。