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律师调查股票账户以及券商

发布时间: 2021-04-19 14:55:19

A. 如何查询证券账户(普通股票账户、信用账户)、封闭式基金账户的开户券商、上海证券账户的指定交易情况

1、客户本人带身份证,到就近任何一家证券营业部柜台查询。
2、沪市可拨打上海证券交易所的咨询电话或者客户登陆上海证券交易所网站查询。

B. IPO 中律师,券商和会计的尽职调查内容有什么不同吗

根据三家的DD list(尽职调查清单),会计师主要侧重于财务审计,具体而言是资产的真实性、收入与支出的确认、内控制度的规范,因此需要进行库存盘点、销售及采购凭证的抽样确认、财务人员访谈等。
律师主要侧重于合法性核查,具体而言是资产来源合法、经营模式合法、公司治理制度合法、历史沿革合法。所以需要进行工商档案核查、合同审核、经营许可证审核、资产权证审核及公司三会(董事会、股东会、监事会)文件的审核。
券商基本涵盖了了这两方面,当然还要进行诸如关于行业前景的分析、竞争对手分析、财务收入状况及未来公司发展前景的管理层分析与讨论等工作。基本可以概括为会计师准备好食材,券商来炒成一盘菜,律师在旁边准备凉菜顺便帮券商加佐料。所以通常在上市最后阶段的景象都是券商和企业管理层激烈讨论,律师坐在一旁写文件,而会计师做完现场工作已经撤了。

C. 如果一个股票账户因为涉嫌违规操作被暂时冻结调查 请问证券公司或者证监会之类的机构通常会以什么方式来

一般者会下处罚通知书。。

D. IPO 中律师,券商和会计的尽职调查内容有什么不同吗

以下内容来源知乎,供参考:

整个IPO的尽职调查可以分两个部分,初步尽调和全面尽调。

初步尽调会计师是主力军之一,很多早期的项目我们都会希望会计师第一个进去摸底,一般初步尽调会计师主要关注以下几个方面的问题:
1、公司的基本情况(历史沿革、治理结构、主要产品等,较为简单);
2、财务情况(摸清楚企业到底真实收入和利润如何);
3、会计核算情况(重点,对会计核算中存在的问题给一些建议);
4、内部控制情况(对内部控制中存在的问题给一些建议);
5、税务情况;
7、关联方和关联交易;
7、财务独立性等。

基本情况、税务情况、关联方关联交易、独立性等律师在初步尽调也会关注,同时他们还关注会计师不太关注的以下几点:
1、股东情况;
2、主要财产权属;
3、重大合同;
4、环保和产品质量;
5、劳动用工问题;
6、诉讼、仲裁和行政处罚情况。

我们券商的初步尽调则在关注财务状况、经营合规、资产权属、同业竞争、关联交易等问题的基础上,重点提出企业的主要问题和风险揭示(有没有IPO的实质性障碍)以及企业下一步的改制方案设计。应该说在细节上没有会计师和律师摸的仔细,但是会把握大问题,同时给出下一步的操作方案。

进入到全面尽职调查阶段之后,会计师的工作的确就不能称之为尽职调查了(不考虑财务核查),应该是上市审计,而且他们相比律师,工作相对更独立点,节奏更快一点,一般我们会喜欢会计师自己用个办公室(毕竟他们人也多),券商和律师共一个办公室,方便律师发现问题,可以及时讨论。会计师的审计结果是我们招股书分析的前置工作,因此会计师都是约好时间进场审计,审完就匆匆赶去下个项目,券商和律师则还留在现场全面尽调、收集底稿,同时制作材料。

全面尽调过程中,律师和券商主要关注的问题一楼回答的很好了,不赘述了。

回答楼主问题,尽调内容各有侧重,而且尽调不是每次都能发现所有问题的,每个机构派出的人员的背景、资历也不相同,多做一遍发现问题的几率会大一点。

更多内容参考:https://www.hu.com/question/22993675

E. 股份公司IPO前的审计,评估,律师,券商费用该如何入账什么时候可以冲减股本溢价

股票发行上市程序

根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会和证券交易所颁布的规章、规则等有关规定,企业公开发行股票并上市应该遵循以下程序:
(1)改制与设立:拟定改制方案,聘请保荐机构(证券公司)和会计师事务所、资产评估机构、律师事务所等中介机构对改制方案进行可行性论证,对拟改制的资产进行审计、评估、签署发起人协议和起草公司章程等文件,设置公司内部组织机构,设立股份有限公司。除法律、行政法规另有规定外,股份有限公司设立取消了省级人民政府审批这一环节。
(2)尽职调查与辅导:保荐机构和其他中介机构对公司进行尽职调查、问题诊断、专业培训和业务指导,学习上市公司必备知识,完善组织结构和内部管理,规范企业行为,明确业务发展目标和募集资金投向,对照发行上市条件对存在的问题进行整改,准备首次公开发行申请文件。目前已取消了为期一年的发行上市辅导的硬性规定,但保荐机构仍需对公司进行辅导。
(3)申请文件的申报:企业和所聘请的中介机构,按照证监会的要求制作申请文件,保荐机构进行内核并负责向中国证监会尽职推荐,符合申报条件的,中国证监会在5个工作日内受理申请文件。
(4)申请文件的审核:中国证监会正式受理申请文件后,对申请文件进行初审,同时征求发行人所在地省级人民政府和国家发改委意见,并向保荐机构反馈审核意见,保荐机构组织发行人和中介机构对反馈的审核意见进行回复或整改,初审结束后发行审核委员会审核前,进行申请文件预披露,最后提交股票发行审核委员会审核。

F. 请教法官、律师达人,案件执行时需要调查当事人的股票信息,需到中国证券登记结算公司查询股票开户信息,

会的,包括开户日期,买卖股票数量,时间,数额等等

G. 请问:我的股票帐户详细情况,券商可以查看到吗

当然可以。一般券商的系统,除了密码以外,其他都可以查到。

H. 如何确认自己的股票帐户是由哪家券商代理

在同花顺软件中可以查询自己帐户的信息。
方法:在同花顺软件中选择委托下单,在弹出的窗口中,选择开户的营业部名称,选择帐号类型,再输入帐号和密码。就可以看到自己帐号的各种信息了。

股票账户是指投资者在券商处开设的进行股票交易的账户。开立股票账户是投资者进入股市进行操作的先决条件。
开立股票账户的注意事项如下:
(1)所需证件:本人身份证。如开立法人股票账户,需要同时出具企业营业执照原件(或复印件)及法人授权书;
(2)费用包括:申请表费用和开户费(上海股票账户收取40元/户,深圳股票账户收取50元/户);
(3)操作流程:投资者需填写申请表并交纳手续费;持有关证件、申请表及开户手续费收据到开户柜台交柜台承办人;承办人核查上述材料无误后,申请人收回有关证件、收据并领取股票账户卡。
注:所有证券公司以及各大银行。

I. 请问股票账户、资金账户、证券账户之间的关系

1,股票账户是在交易所开立的存放股票的账户即股东代码卡对应的账户,

2,资金账户是在证券公司开立的存放资金的账户即资金帐号对应的账户。

3,证券账户是一个笼统的概念,可指各类证券相关的账户,也就是可能是说股票账户也可能是说资金账户,通常情况下指资金账户。

4,拖拉机账户是一个资金账户下挂多个股票账户。

这是以前还没有三方存管的时候出现的。

比如张三和李四都开了股东账户,但是资金账户是同一个,就是拖拉机账户。

5,07年6月以后,要求客户证券交易结算资金都要实行第三方存管。也就是资金存管在银行,银行账户,资金账户,股票账户须为同名账户。所以现在证券账户资金账户股票账户基本上是混用的。

例:

一个自然人开立一个A股账户有一个沪A股东代码卡,一个深A股东代码卡,一个资金账户,一个银行账户。

沪A股东代码卡是你在上海交易所的A股股票账户

深A股东代码卡是你在深圳交易所的A股股票账户

资金账户是你在证券公司的账户

银行账户是你在银行的账户

资金账户里面的钱可以用来买卖沪深A股的股票,资金账户里面的现金只能通过三方存管银行卡进出。

你的这几个账户是互相绑定的,所以基本上也就不加区分的说股票账户资金账户证券账户。

(9)律师调查股票账户以及券商扩展阅读:

股票账户是指投资者在券商处开设的进行股票交易的账户。开立股票账户是投资者进入股市进行操作的先决条件。

开立股票账户注意事项:

(1)所需证件:本人身份证。如开立法人股票账户,需要同时出具企业营业执照原件(或复印件)及法人授权书;

(2)费用包括:申请表费用和开户费(上海股票账户收取40元/户,深圳股票账户收取50元/户);

(3)操作流程:投资者需填写申请表并交纳手续费;持有关证件、申请表及开户手续费收据到开户柜台交柜台承办人;承办人核查上述材料无误后,申请人收回有关证件、收据并领取股票账户卡。

国内证券分为A股,B股。香港英文为:HongKong,所以香港的股票叫H股。A股,B股只是在国内的证券公司交易,每个国家都有相关的证券机构,只有在相应的证券机构开户,才能交易相关的股票。

网络--证券账户

J. 离婚时如何调查对方的证券账户股票情况

你可以向开户证券公司营业部查你现在的佣金是多少,b营业部承诺的佣金一般不会有问题,其实这个只要算一下就行了,买入股票的时候只有佣金和过户费(过户费每1000股收1块钱,如果你买的股票价格高股数少的话可忽略不计),也就是说你用买入股票发生的佣金费用除于你的买入金额就是佣金费率了,但一定要找大于5元的佣金去计算,因为每次交易佣金最少收5块,用5块的计算会不准确。