⑴ 父母、子女炒股也要报备！券商加班加点开展利害关系人证券投资申报
不止配偶，利害关系人也要进行证券基金投资申报，去年颁布的这项监管政策正在持续影响证券基金从业人员。
时值年关，有券商人士对财联社记者表示，公司合规部门进入了加班加点的节奏，正紧锣密鼓地开展对员工及利害关系人证券基金投资情况的申报工作。
目前相关法律法规并未限制从业人员家属买卖股票，但作为防止利益输送的“防火墙”，证券公司通常会要求员工申报配偶的证券投资账户等相关信息。2022年2月18日颁布、4月1日正式施行的《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》则对上述要求作出进一步的细化。
不止是配偶，根据《管理办法》，证券从业人员的父母、子女等利害关系人也要进行证券、基金(货币市场基金除外)和未上市企业股权投资的报备，券商应制定相关申报、登记、审查、监控、处置、惩戒等投资行为管理制度和廉洁从业规范，切实防范内幕交易、市场操纵、利益冲突和利益输送等不当行为，确保投资者合法权益不受侵害。
从多家券商反馈的情况来看，各家开展形式、申报进度不一，某华北地区券商近期已完成利害关系人证券、基金和股权投资的最新申报；据另一家华南地区的券商反馈，公司每年都会通过内部申报系统开展类似的常规申报，近日正发起2022年下半年的申请期次。而某中部地区券商也表示，公司目前正着手进行相关情况的申报，“去年2月颁布的《管理办法》并未规定相关申报的截止时间，前期的工作重点主要是申报系统的搭建和筹备。”
监管出手规范从业者利害关系人证券投资
从业人员不得炒股一直是证券行业的铁律，但出于职业便利，员工利用配偶或亲属“钻空子”炒股的现象又一直是违规“重灾区”，监管层面对此的监管规定也不断升级。
证监会发布于去年2月的《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》也对上述情况做出了具体规范。
根据上述《管理办法》第五章“证券基金经营机构的管理责任”第四十五条相关内容，证券基金经营机构应当建立健全董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶、利害关系人进行证券、基金(货币市场基金除外)和未上市企业股权投资的申报、登记、审查、监控、处置、惩戒等投资行为管理制度和廉洁从业规范。
这也就意味着，除了常规的申报和登记之外，各券商仍应建立系统并制定有效的事前防范体系、事中管控措施和事后追责机制，防止董事、监事、高级管理人员及从业人员违规从事投资，切实防范内幕交易、市场操纵、利益冲突和利益输送等不当行为，确保投资者合法权益不受侵害。
值得注意的是，除了配偶外，《管理办法》也将利害关系人纳入登记备案的范畴。在证券投资当中，所谓利害关系人通常是指与员工存在合伙、合作或联营关系的自然人或法人或有共同利益关系的人，包括：承担主要抚养费或赡养费的父母、子女及其他亲属；可以实际控制其账户的运作，或向其提供具体投资建议，或可直接获取其账户利益，或作为其账户资金的实际持有人的自然人或机构；以及涉及的其他情况。
记者注意到，《管理办法》自2022年4月1日起施行，给予过渡期1年。为何时隔近一年后，证券公司进行登记备案利害关系人相关信息的消息密集传出？有券商相关负责人给出了两种可能的解释，“《管理办法》当中并未明确规定申报登记的截止时间，各家确实存在进度不一的情况，近期密集投入的原因一是年底通常会作为合规要求的截止时间点；二是部分公司前期主要投入于申报系统的搭建，近日陆续进入申报阶段。”
借他人名义炒股成合规“顽疾”
《证券法》第四十条第一款明确规定，从业人员不能炒股，也禁止从业人员直接或间接借他人名义持有、买卖股票。不能炒股是从业人员基本常识，但借他人名义，尤其是配偶、父母、子女、同学等利害关系人账户从事证券交易，一直是券商经营当中杜而不绝的合规“顽疾”。
根据易董数据，2022年，因证券从业人员借他人名义从事证券交易，监管至少开出了10张罚单，其中以行政处罚居多，出具警示函及监管谈话也各有1例。这当中，假借利害关系人名义违规炒股的案例也不在少数。
12月6日，深圳证监局披露了一则行政处罚信息，国信证券前高级理财顾问王某迪任职期间，先后控制三个股票账户持有、买卖股票，累计交易金额共2487.45万元，亏损22.04万元，王某迪交易控制的三个股票账户分别为其配偶及母亲所有，其本人最终被罚没5万元。
11月22日，深圳证监局网站公布了两则国海证券投资顾问黎子毅、雷桂清违法炒股的处罚信息。其中，黎子毅使用手机控制其父亲、母亲与配偶的三个证券账户，合计成交金额1832.46万元，盈利10.08万元；雷桂清手机控制使用其同学“唐某”证券账户，总成交金额231.97万元，盈利6967.32元。基于此，监管部门没收黎子毅违法所得10.08万元，并处以10万元罚款；没收雷桂清违法所得6967.32元，并处以7000元罚款。
从处罚力度来看，上述罚单中6起案例涉及了罚款，其中一则高达亿元的巨额罚单开给了海通资管的前权益投资部副总监刘某——在从业的近7年的时间里，他先后利用5个证券账户违法买卖股票，累计交易金额约146.82亿元，盈利约5463.87万元，最终被罚没金额高达1.09亿元，创近年个人罚金记录。
⑵ 父亲股票账户能变更我名字吗
父亲股票账户不能直接变更为你的名字。
股票账户实行的是实名制，也就是说账户的所有权归属于开户人，即账户上的名字是谁，这个账户就属于谁。因此，如果你父亲的股票账户想要变更成你的名字，实际上是一个过户的过程，即将股票账户中的资产转移到你的名下。这通常涉及到股权转让或赠与的法律程序。
在中国，进行这样的过户操作需要遵循相关法律法规，并可能需要支付一定的税费。具体来说，你和你父亲需要前往证券公司办理相关手续，可能包括填写申请表、提供身份证明、签署相关协议等。此外，根据转让的股票数量和种类，还可能需要缴纳印花税、个人所得税等税费。
举个例子来说明，假设你父亲持有某家上市公司的股票，并希望将这些股票转给你。那么，你们需要一起前往开户的证券公司，按照公司的要求和流程办理过户手续。在过户完成后，这些股票的所有权就会正式转移到你的名下，你也将承担相应的投资风险和收益。
总的来说，虽然你父亲不能直接将其股票账户变更为你的名字，但通过合法的过户程序，你可以继承或获得你父亲股票账户中的资产。这一过程需要遵循相关法律法规，并可能需要支付一定的税费。因此，在进行此类操作前，建议咨询专业的法律或财务顾问以确保合规性并最大化利益。
⑶ 父亲可以操作子女的股票帐号一齐打新吗
父亲可以操作子竖者悔女的股票帐号一齐打新。根据相关规定，余正根据新证券法和券商的消嫌察息，直系亲属之间，如果有签署书面的授权协议的，是可以进行一齐打新的。
⑷ 亲人去世后，可以继续用他的股票帐户炒股么
完全可以，只要你知道帐户和交易密码以及银行转帐密码。
最好过段时间你拿身份证到原开户营业部作一下变更。
⑸ 关于股票继承的问题
1、只要股票还在账户里，这个账户就不会被销户，也不会休眠，依然属于这个账户持有者，也就是你父亲，20年的时间周期里肯定有分红，分红也一直会在账户中；
2、股票属于你父亲，如果要继承的话，需要开具死亡证明和关系证明，去证券公司办理非交易过户手续，至于该由谁来继承，这需要你们家里自己进行协商，如果无法协商，按照法律上的继承顺序进行继承；
3、查不到的，密码只能清除，无法查询，而且清除密码需要本人持身份证进行，既然你父亲已经去世了，清密已经没有意义，建议进行非交易过户
⑹ 子女可以借父母的股票账户炒股吗
炒股的朋友都知道，在A股市场上，新股中签就意味着赚钱，但是新股中签的概率是比较低的，有的人为了提高中签的概率，就借用父母或者亲戚朋友的账户申购新股。
但是，这种行为是违法的，一旦被返现，就会遭受法律的惩罚，就算是父母的账户给子女用也不可以。
新版证券法规定：“任何单位和个人不得违反规定，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易。”
新版证券法对于借出或者借用股票账户的定义中，并没有区别接触或者借出账户的人是谁，也就是说，就算是借用家人的账户炒股，也是违法的。
其实，新版证券法规定不能借出或借用股票账户炒股，对于我们普通投资散户来说不是一种约束，而是一种保护，为什么这么说呢？
因为，在股票市场上，想要借用他人的股票账户进行炒股的，主要有两种人。
其中一种人是股票庄家，这类人为了规避监管需要把资金分散到多个账户中；另外一种人就是证券从业人员，证监会明确规定，证券从业人员是不能开设股票账户的，想要炒股就只能借用他人的股票账户。
然而，这两种人如果从事股票交易的话，会给股票市场带来风险，也很就容易让普通散户的利益受到损害。
庄家自然不用说，其存在就是为了割散户的韭菜，而证券从业人员则更容易接触到内幕消息，从事内幕交易同样也是损害普通散户的利益。