Ⅰ 场外交易的交易形式
(一)我国场外交易的实践 我国证券交易主要采取场内交易，相关法律法规也以调整场内交易为主。这种状况使人们忽视了场外交易的客观存在，忽视了对场外交易的法律调整。
我国证券交易的最早形式是场外交易或柜台交易。1987年1月15日，中国人民银行上海市分行发布《证券柜台交易暂行规定》明确规定“本暂行规定所称的柜台交易又叫店头交易或直接交易，是指在证券交易所以外的场所进行证券的转让买卖活动”，“凡章程规定可以转让的政府债券、金融债券、公司债券、公司股票和大面额可转让存款证(亦称大面额存款证)，均可在批准经营证券转让买卖业务的金融机构办理柜台交易”。1987年3月27日《国务院企业债券股票管理暂行条例》允许经批准的各专业银行和其他金融机构经办企业债券的转让业务；1987年8月5日，中国人民银行发布关于贯彻国务院文件的通知明确指出，“企业股票、债券的转让，须经人民银行审查批准，其中跨省、自治区、直辖市发行的股票、债券的转让，应报人民银行总行批准”，“经营企业股票、债券等有价证券转让业务的机构，目前仅限于独立核算的信托投资公司和其他非银行金融机构”；1988年中国人民银行和财政部转发《关于开放国库券转让市场试点实施方案的请示报告》，在允许国库券转让的同时，特别提及经批准的金融机构可以办理国库券转让中介业务；1990年以后，中国人民银行发布了《跨地区证券交易管理暂行办法》以及《关于设立证券交易代办点有关问题的通知》等与证券交易有关的规范性文件，《证券交易营业部管理暂行办法》更是明确规定证券交易业务部可以办理“证券的签证、登记过户”，“证券代保管”等业务。上述规章、规定说明，上海和深圳证券交易所设立前，我国就存在证券场外交易和场外交易场所。
1990年10月26日，中国人民银行发布《关于建立全国金融市场报价交易信息系统的通知》并据此筹办全国证券自动报价系统(以下简称STAQ)，STAQ系统于1990年12月5日开始运作；1993年2月20日，经中国人民银行批准设立了中国证券交易系统有限公司，该公司交易系统简称NET，承担着场外交易市场的管理。这两个场外交易市场虽然逐渐消亡，但它们作为场外交易市场的历史性代表及其显示的场外交易，则是无法否定的。
(二)我国场外交易的证券形式 我国现有场外交易证券，至少包括以下类型：
1．定向募集公司发行的股票。依照1992年《股份有限公司规范意见》，我国曾批准设立了近万家定向募集公司。除少数定向募集公司增资转变为上市公司外，尚存相当数量的定向募集公司。定向募集公司向社会法人发行的股权证依然具有股票的基本属性，只是其流通性受到法律法规限制，但依照协议办理转让依然是实践中常见的交易方式。我国历史上的两个证券交易系统STAQ和NET，均以接受定向募集公司发行之法人股股票作为主要交易对象。该两个交易系统已停办，法人股通常以协议方式转让。
2．公司发起人股股票。从1992年《股份有限公司规范意见》直至1994年《公司法》实施，我国法律都认可以发起方式设立股份有限公司。此类公司不得向社会公众募集股份，而只能由发起人认购股份。对于募集设立的股份公司来说，同样存在发起人股。根据《公司法》规定，公司发起人股份在公司设立后3年内不得转让；在3年期限届满时，发起人股可以协议方式转让。
3．上市公司的非流通股股票。我国上市公司的股本中，通常都包括发起人股、国家股、法人股和社会公众股，有些还有待上市的职工股。其中，除社会公众股属于流通股并应进行场内交易外，其余股份均属于限制流通股或非流通股，可依法进行转让。根据现行法律，转让发起人股应当符合公司设立后3年内不得转让的限制性规定，其他国家股、法人股和职工股仅得以协议方式进行转让，不得上市流通。依法转让发起人股、国家股、法人股以及职工股时，必须向证券交易所提出过户登记申请，并由证券登记结算公司办理相应手续，否则不发生股份转让的效力。可见，转让上市公司发起人股等非流通股，也同样采取场外交易形式进行转让，而不能按照证券交易所的集中竞价规则流通。
4．非上市公司债券。《公司法》确立了公司债券的独立法律地位。就已发行公司债券来说，在证券交易所上市交易的公司债券尚属少数，大多数公司债券只能通过协议方式转让。此类转让在性质上，也属于场外交易。
5．上市公司或非上市公司发行的股票或公司债券可以依法办理质押。证券质押虽未形成证券的现实流通，但却使得公司股票或债券具有了发生转让的潜在可能性，同样有赖于场外交易和场外交易市场的存在。
6．不记名证券。根据《公司法》规定，公司股票和债券有记名证券和不记名证券两种。记名证券应由证券持有人背书转让；不记名证券则因证券交付而发生转让。从实践情况看，公司股票多属于记名证券，公司债券则多属于不记名证券。在理论上，非上市证券的背书转让和交付转让，也属于场外交易。
场外交易市场确实存在着某些现实特点。它不同于证券交易所，甚至没有类似STAQ和NET了那样相对集中的市场形式，有的学者甚至明确否认证券公司可以办理柜台交易。在此情况下，我国场外交易市场的表现形式十分零乱，有时是以证券登记结算公司作为交易场所，有时是以股票发行人营业地作为交易场所。在证券公司挂牌收购非上市证券时，甚至无法否认证券公司营业场所具有场外交易市场的性质。无论场外交易和场外交易场所的存在形式如何变化，我国存在场外交易和场外交易场所的事实，属于不争之理。
Ⅱ 股票场外质押和场内质押的区别是怎样的 我不
场内质押和场外质押的区别：
一、交易方式：
场内质押融资方直接向券商进行融资;场外质押以公司自有资金投入，借定向资管+单一信托方式，对融资方进行信托贷款。
二、抵押品种
场内可交易的品种，如股票、基金、债券等，其中对股票的要求：
1、在交易所上市交易满三个月;
2.非ST、*ST 股票;
3.已完成股权分置改革的上市公司股票;
4.非交易所长期停牌或除牌的股票;
5.上一年度没有亏损的上市公司股票;
6.过去三个月累计涨幅不超过100%;
7.非法律、法规限制的禁止交易股票，不得质押西南证券600369;
8.无其他特别风险。
场外质押以股票为主，未涉及基金(ETF、LOF、封闭基金、债券)。
三、客户准入门槛
场内质押
初始交易金额50万及以上;场外质押3000万及以上。
Ⅲ 场内与场外股票质押有什么差异
场内质押和场外质押的区别：
一、交易方式：
场内质押融资方直接向券商进行融资；场外质押以公司自有资金投入，借定向资管+单一信托方式，对融资方进行信托贷款。
二、抵押品种
场内可交易的品种，如股票、基金、债券等，其中对股票的要求：
1、在交易所上市交易满三个月；
2.非ST、*ST
股票；
3.已完成股权分置改革的上市公司股票；
4.非交易所长期停牌或除牌的股票；
5.上一年度没有亏损的上市公司股票；
6.过去三个月累计涨幅不超过100%；
7.非法律、法规限制的禁止交易股票，不得质押西南证券600369；
8.无其他特别风险。
场外质押以股票为主，未涉及基金（ETF、LOF、封闭基金、债券）。
三、客户准入门槛
场内质押
初始交易金额50万及以上；场外质押3000万及以上。
Ⅳ 一张表看懂场内股权质押和场外股权质押的异同
根据你的提问，经邦咨询在此给出以下回答：
场内质押
定义：即股票质押式回购，主要操作主体是证券公司(包括自有资金、集合或定向资产管理计划），其特点是在场内（所谓场内，即交易所内）完成股票质押交收，可以在场内直接处置。
标的股票：沪深交易所上市交易的A股股票、基金、债券或其他经交易所和中国结算认可的证券（港股通股票），但不包括B股股票、暂停上市的A股股票、进入退市整理期的 A股股票、没有完成股改的非流通股股票、股权激励限售股股票、被交易所实施退市风险警示处理或其他特别处理的股票、中小企业私募债券。
登记机构：中证登（可以柜台办理，也可以委托有资格的券商营业部远程办理，实践中一般是主办券商办理）
质押期限：场内质押期限不超过3年，续期的原则上累计不超过3年。
限售股要求：限售股质押回购的期限必须大于其剩余限售期。 董监高质押比例不应高于其持有的股票数量的25%。
风险控制方式：设定预警线、平仓线，券商采用逐日盯市方式控制风险
违约处置：
1、一般在场内处置证券，处置价款优先用于偿还债权人（也可以约定证券处置过户等方式进行处理）。
2、对于仍处于限售期的有限售条件股份，证券公司应当按照《业务协议》的约定处理。
标的证券权益处理：
1、待购回期间，标的证券产生的无需支付对价的股东权益，如送股、转增股份、现金红利等，一并予以质押。
2、待购回期间，标的证券产生的需支付对价的股东权益，如老股东配售方式的增发、配股等，由融入方自行行使，所取得的证券不随标的证券一并质押。
风险提示：
1、根据质押标的的流动性、股价波动性、市值、行业等考虑质押率，一般限售股、转让证券需要交纳个人所得税的标的，质押率相应下调10-20个百分点。
2、妥善设置预警线、平仓线，充分保障处置证券金额能够覆盖融出资金本息。
3、做好逐日盯市，及时进行预警、处置。
4、应考虑股票质押的集中度（一般单一股票不超过5%股比）、大股东质押股票的比例，关注违约处置造成上市公司控制权转移问题。
场外质押
定义：主要操作主体是银行、信托、基金子公司，实际上是在融资过程中出质人于中证登办理质押登记的一种担保手段，其不能直接在场内交收和处置股票。
标的股票：A股股票、基金、债券、B股、新三板、港股通股票（港 股通股票的质押规则参照A股执行）等
登记机构：中证登（可以柜台办理，也可以委托有资格的券商营业部 远程办理）
质押期限：证券质押登记不设具体期限，解除质押登记， 需由质权人申请办理。
限售股要求：对于限售股的质押登记没有特殊要求。但是在违约处置时需要遵守有关限售股、董监高减持规则等监管规定。
风险控制方式：可以在质押合同中约定预警线、平仓线，要求出质人及时补充保证金或增加质押、抵押等担保措施。可以将出质人未能满足上述措施约定为实现质押权的情况，及时处置质押标的。但由于在场外操作，存在手续相对复杂、需要出质人配合等问题。
违约处置：
1、以沪市证券出质的，质押双方可申请将“不可卖出质押登记”调整为“可以卖出质押登记”（仅限于出质证券为无限售流通股或流通债券、基金等流通证券）；以深市证券出质的, 质押双方可申请将有关标的证券转托管至质押处置专用托管单元，借用质押处置专用托管单元对应的交易通道， 按照常规交易方式在场内将相关质押证券卖出；【在事先约定并签署协议的情况下，可以将股票托管到证券公司并委托证券公司办理质押登记、申请变更登记状态，以及卖出股票等业务】
2、证券处置过户抵偿债务（需要由出质人和质权人双方申请办理，适用于质押登记满一年的无限售流通证券，处置价格不应低于质押证券处置协议签署日前二十个交易日该证券收盘价的平均价的 90%。）；
标的证券权益处理：
1、证券质押登记期间产生的孳息，一并予以质押登记。
2、证券质押登记期间发生配股（即向原股东配售股份）时，配股权仍由出质人行使。获配股份是否质押，由质押双方另行约定。
风险提示：
1、重点关注质押率，涉及B股、新三板股票质押时，应当充分考虑股票的流动性风险。
2、应考虑股票质押的集中度（一般单一股票不超过5%股比）、大股东质押股票的比例，关注违约处置造成上市公司控制权转移问题。
3、涉及限售股的，应当充分考虑违约处置时无法进行证券卖出和处置过户的风险。
4、在进行违约处置时，需要双方共同办理，需要关注出 质人的配合风险。对于非限售股，建议在签订质押合同中明确约定由质权人单方办理，同时委托券商进行办理。
以上就是经邦咨询根据你的提问给出的回答，希望对你有所帮助。经邦咨询，17年专注股改一件事。
Ⅳ 场外股票质押，出质人需准备什么基础文件
你要有你股票质押这个股东账号，还有你这个相关的证件，和公司是怎样的关系这样来做，你要做质押的话，都是为了现金这块的，所以只有这样做才是最好的啊
Ⅵ 股票质押怎么操作
1、 借款人申请股票质押贷款
2、 机构对借款人和质押物的情况进行调查、审核、审批
3、 核定授信额度
4、 借款人和机构签订合同
5、 机构通过证交所办理质押股票的管理和处分
6、 机构发放贷款
Ⅶ 股票质押式回购场内和场外有什么区别
场内质押和场外质押的区别：一、交易方式：场内质押融资方直接向券商进行融资；场外质押以公司自有资金投入，借定向资管+单一信托方式，对融资方进行信托贷款。二、抵押品种场内可交易的品种，如股票、基金、债券等，其中对股票的要求：1、在交易所上市交易满三个月；2.非ST、*ST 股票；3.已完成股权分置改革的上市公司股票；4.非交易所长期停牌或除牌的股票；5.上一年度没有亏损的上市公司股票；6.过去三个月累计涨幅不超过100%；7.非法律、法规限制的禁止交易股票，不得质押西南证券600369；8.无其他特别风险。场外质押以股票为主，未涉及基金（ETF、LOF、封闭基金、债券）。三、客户准入门槛场内质押初始交易金额50万及以上；场外质押3000万及以上。