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投顾资格证不能交易股票

发布时间: 2022-06-27 21:43:11

㈠ 有证券从业资格证还能不能炒股票

可以,但是你要是从业的话,你就不能以你的名字开户做股票了!

㈡ 证券公司投资顾问能自己交易股票吗

证券从业人员是严禁进行股票交易的,这点合规管理非常严格,是从业人员绝对不能碰触的底线。证券公司投资顾问更是如此。

㈢ 考了证券从业资格证是不是不可以炒股啊

考到了证券从业资格证,但没有在证券行业从业,是可以炒股的。只要从事了证券工作,无论有证券从业资格证,都是禁止炒股的。

根据《中华人民共和国证券法》第四十三条证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时,其原已持有的股票,必须依法转让。

(3)投顾资格证不能交易股票扩展阅读:

《中华人民共和国证券法》第一百四十五条证券公司及其从业人员不得未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券。

第一百四十六条证券公司的从业人员在证券交易活动中,执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的,由所属的证券公司承担全部责任。

第一百四十七条证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料,任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。上述资料的保存期限不得少于二十年。

㈣ 投顾行业的人可以自己炒股吗

投顾是不能自己炒股的,因为这不合规。更深成的原因是:会诱导散户投资者购买自己持有的票,影响他人利益

㈤ 基金从业资格证考了不能炒股了吗为什么

在你考取了基金从业资格证之后,其实仍然是可以做股票的。因为基金从业资格证,只是说你有了从事这个行业的资格,并没有禁止你做股票投资。但是如果你进入到券商行业里面工作的话,那么就是禁止做股票的,它会要求你注销掉自己的股票账户。如果说你进入到券商之后仍然想要做股票的话,那么你可以使用你家人的账号来做。

一.可以炒股

在考取了资金从业资格证之后,那么就证明你是一个有基金从业资格的人。但是这个基金从业资格证并没有限制你不能够炒股票。如果说你想要进入到基金公司里面工作的话,那么他通常都会要求你有这个资格证,他才会招你这个人。如果说你没有这个资格证的话,那么绝大部分的公司他是不愿意要你的。

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㈥ 考了证券从业资格证还能炒股吗

不能。根据证券法明文规定,证券从业资格是不允许炒股的

,证券交易所采用的是会员制,证券公司是交易所的会员,会员在交易所有交易席位,投资者只有通过证券公司的交易席位才能做股票买卖,分析师不可能有交易席位的。

需要注意的是证券从业资格考试报名条件不等于注册条件,执业注册条件还有学历、工作经历方面的要求。申请从事证券投资咨询业务(分析师),除规定科目考试合格外,还应具备以下条件:

(一)年满18周岁;

(二)大学本科以上学历;

(三)具有完全民事行为能力;

(四)已被机构聘用;

(五)未受过刑事处罚或与证券业务有关的严重行政处罚;

(六)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;

(七)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;

(八)具有中华人民共和国国籍;

(九)具有从事证券业务2年以上的经历;

(十)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

环球青藤友情提示:以上就是[ 考了证券从业资格证还能炒股吗? ]问题解答,希望能够帮助到大家!

㈦ 证券从业人员能不能给客户买入或卖出建议

证券从业人员,如果有投资顾问的资格,可以给客户买卖建议。

一、证券从业人员不能自己买卖股票

根据《中华人民共和国证券法》第一百九十九条规定

法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员,直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的,责令依法处理非法持有的股票,没收违法所得,并处以买卖股票等值以下的罚款;属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分。

二、证券从业人员,有投顾资格的,可以给客户买入或者卖出建议

证券投资顾问是指专门从事提供证券投资建议而获取薪酬的资产管理人士。为客户提供投资建议,比如买卖时机、热点分析、证券选择、风险提示等,禁止代理客户操作。也就是说,投资顾问提供建议给客户参考,决策由客户自己做。

三、证券从业人员禁止代理客户操作股票

㈧ 证券从业资格证人员刚刚领到证书在习习期间可不可以买卖股票

证券从业人员在实习期间可以,买卖股票。

㈨ 从事金融证券人员不允许炒股的原则规定是什么

从事金融证券人员不允许炒股的原则是防止金融证券人员内幕交易,利用自身的优势资源炒股,获取非正当利益。

㈩ 加急,考证券从业资格证以后就不能以后就不能自己炒股或者炒期货了,真的吗

考证券从业资格证以后去证券公司工作,公司会给你申请执业资格,在协会注册,这样你就是从业人员,不能炒股!如果考取从业资格没有参加证券方面的工作,那就无所谓了,和普通人一样!从业资格和执业资格时两码事!