⑴ 评论中国首例注册会计师利用内幕信息违规交易股票
11月19日,中国证监会官员表示,中国首例注册会计师利用内幕信息违规交易股票案被查实,目前仍有多位涉嫌违规的注册会计师在被调查中,证监会还通报了5家证券投资咨询机构违规行为。这标志着证监会查处涉嫌内幕交易案件涉案人员,开始向更加多元化的方向发展,同时也显示,证监会的查处手段更加多样。
证监会相关官员表示,某会计师事务所注册会计师刘某为吉林制药(000545.SZ)2006年年报审计工作的项目负责人和签字会计师,自该会计师事务所接受吉林制药委托之日,至年报公告后5日期间,刘某先后买入“*ST吉药”股票1.87万股,卖出后获利35995.96元。
《证券法》第45条第2款规定,为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,自接受委托之日起至上述文件公开后五日内,不得买卖该种股票。对于刘某的行为,证监会对其处于没收35995.96元,并处1万元罚款。
同时,深圳华鼎财经资讯股份有限公司(下称华鼎财经)、深圳市股海观潮投资顾问有限公司(下称股海观潮)、深圳智多盈投资顾问有限公司(下称深圳智多盈)、上海天力投资顾问公司(下称上海天力)、深圳前沿投资顾问有限公司(下称深圳前沿)5家证券投资咨询机构因发表夸大、误导性言论,并承诺投资收益,存在违规行为被证监会查处。
以上5家证券投资咨询机构分别受到10万元到30万元不等的罚款,同时华鼎财经、上海天力、深圳前沿被撤销证券投资咨询业务许可,股海观潮、深圳智多盈被责令整改,上述公司中36名责任人员分别受到撤销证券投资咨询业务资格、警告、罚款或市场禁入等处罚、处理措施。证监会表示,此举意在规范证券投资咨询服务,增强其规范化。
证监会表示,未来在国务院统筹安排下,证监会联合公安部、监察部、国资委、预防腐败局五部门将对内幕交易行为加大打击力度,不断提高上下联动、部门联动、地区联动的效果,切实提高依法打击和防控内幕交易的水平。
⑵ 首善集团的董事长用内幕消息炒股亏损1.39亿,他因此受到了什么惩罚
据了解,首善集团的董事长吴正新,联合下属内幕交易宝新能源股票买入八点三七亿元,亏损一点三九亿元,被告人吴正新作为集团直接负责的主管人员,是知晓内幕信息的知情人员,但是却指使下属进行股票交易,已经构成内幕交易罪,法院一审判处被告人吴正新有期徒刑三年三个月,李某、车某某均为有期徒刑六个月,缓刑一年。关于首善集团的董事长用内幕消息炒股亏损1.39亿,他因此受到了什么惩罚?以下是我的看法。首先,该被告人是首善集团的董事长,作为高管人员,他知法犯法,利用内幕消息进行炒股,亏损严重。其次,该被告人指使两名下属负责交易部进行股票交易,在这起共同犯罪中,吴正新起主要作用,是主犯。最后,吴正新被判处有期徒刑三年三个月,李某、车某某均为有期徒刑六个月,缓刑一年。
一:吴正新作为高管,不仅没有为下属做好表率,反而还指使下属利用内幕消息进行炒股。
该被告人是首善集团的董事长,作为高管人员,他知法犯法,利用内幕消息进行炒股,亏损严重。
关于首善集团的董事长用内幕消息炒股亏损1.39亿,他因此受到了什么惩罚?大家还有什么想要补充的,欢迎在评论区下方进行留言。
⑶ 女基金经理3年非法获利1.1亿元,她是否有作案同伙
有的,其作案同伙就是她的家人,这位女基金经理通过内幕交易的方式,将一些未公开的信息告知其家人,其家人利用这些信息提前买进,用这种方式获得非法收益。
写在最后但这损害的却是投资人的利益,在行业里这种行为也可以叫做老鼠仓,大家有兴趣的话可以搜索一下相关的关键词。
对于这起事件,你如何看待?
⑷ 吴某某等人涉嫌内幕交易王府井,他们会被如何惩处
9月18日晚间。证监会发布了关于吴某某等人涉嫌内幕交易王府井股票案的通报,至此,王府井股票价格的暴涨告一段落。
但是不管从他任何的角度来说的话,他的内部消息已经外露是已成的事实。那么根据新《证券法》第191条,证券交易内幕消息的知情人或者非法获取内幕消息的人,违反规定从事内幕交易的。依法公开责令其处理非法持有的证券,没收非法所得。并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款。没有违法所得或者违法所得,不足50万元的,处以50万元以上500万元以下的罚款。针对吴某某等人犯罪时间来看的话,应按照此方法来进行处罚。
⑸ 杨治山的涉嫌内幕交易
5月23日,证监会通报三起证券期货违法违规案件,山西漳泽电力股份有限公司原独立董事杨治山涉嫌内幕交易案赫然在列。据证监会披露,杨治山任漳泽电力独董并参与该公司与同煤集团资产重组事项期间,利用所知内幕信息指使他人开户买入漳泽电力股票,在知悉证监会开始调查后又以低价卖出,意图以亏损减轻法律制裁。证监会负责人称其偷鸡不成反蚀把米,搬起石头砸自己的脚。
杨治山时任中信证券研究部质量总监、电力行业首席分析师、漳泽电力独立董事。根据深交所监控发现的线索,2011年11月,证监会对杨治山涉嫌利用内幕信息交易 漳泽电力股票行为立案稽查。经查,杨治山相关交易行为涉嫌犯罪,2012年2月,证监会将该案移送公安机关查处。目前,杨治山被公安机关刑事拘留。
⑹ 我国证券市场是有哪些重大的内幕交易案件和操纵市场案件
(一)中国证监会处罚案例:
1.深圳宝安集团公司上海公司等延中实业股票短线交易案(1993年4月)
2.农行襄樊信托上证买卖延中实业股票内幕交易案(1994年1月28日);
3.王川买卖延中实业股票内幕交易案(1998年10月19日);
4.戴礼辉买卖川长征股票内幕交易案(1999年5月20日);
5.俞梦文买卖攀板公司股票内幕交易案(1999年6月4日);
6.轻骑集团等买卖济南轻骑、琼海药股票内幕交易案(1999年9月9日);
7.南方证券、北大车行等买卖北大车行股票内幕交易案(1999年10月11日);
8.高法山买卖津国商股票内幕交易案(2000年2月17日);
9.向小云买卖厦门建发股票内幕交易案(2004年6月7日);
10.天山股份原副总经理陈建良内幕交易案(2007年5月14日);
11.上投摩根基金公司原成长先锋基金经理唐建内幕交易案(拟处罚)(2007年5月17日);
12.广发证券借壳吉林敖东、延边公路上市内幕交易案(拟处罚)(2007年5月30日)。
最近的就是黄光裕 2007年4月至9月,黄光裕作为北京中关村科技发展(控股)股份有限公司的实际控制人,在决定该公司与其他公司资产重组、置换事项期间,连同妻子杜鹃、原中关村董事长许钟民等人使用85个股票账户购入该公司股票,成交额累计14亿1500多万元。到了上述资产重组、置换信息公告日,黄光裕购入的上述股票账户的账面收益额为3亿900多万元。