㈠ 国泰君安砸盘新三板的事件违反了哪些法律
国泰君安2月16日晚间公告称，公司收到证监会上海监管局行政监管措施事先告知书，被限制新增做市业务三个月。告知书称，经查，国泰君安场外市场部做市业务部门的绩效考核体系、内部管理与控制方面等存在重大缺陷，导致2015年12月31日做市股票发生一系列报价异常事件，造成恶劣的市场影响。上述行为违反了《中国证监会关于进一步推进全国中小企业股份转让系统发展的若干意见》、《证券公司内部控制指引》的相关规定。
去年底，国泰君安做市业务部对圆融科技、凌志软件等16只股票以明显低于最近成交价的价格进行卖出申报，造成上述股票尾盘价格大幅波动。其中，圆融科技、凌志软件等13只股票当日收盘价跌幅超过10%，跌幅最大的达19.93%。针对国泰君安12月31日的“砸盘”行为，股转公司公开表态称，对于市场规则和市场纪律，主办券商不可谓不知，“知法犯法”情节尤为严重。
关注度：★★★★★
点评：做市商制度是我国股票市场的一项创新，经过多方努力培育，已成为新三板的主要交易方式，在交易定价和流动性提供方面发挥着越来越重要作用，成效来之不易，更需倍加珍惜。当前挂牌企业对做市的需求日益提升，为做市商的发展打开了广阔空间，也对做市商提出了新要求。越是如此，越需要做市商规范履职、勤勉尽责，为市场树立遵纪守规的榜样。如果做市商枉顾交易组织者、流动性提供者和价格稳定者的核心角色，利用自身资源优势操纵价格、牟取私利，对市场伤害尤甚。对于做市商行为扭曲走样等异化行为，必须警惕、警醒、警示。
新三板挂牌企业已达5700家
九州证券成做市商黑马
全国中小企业股份转让系统（下称“新三板”）的新版官网显示，截至2月16日，新三板挂牌公司已有5705家，其中做市转让企业1310家，与此同时，做市商增加到85家。引人注意的是，九州证券做市业务开展半年多以来，几乎每天都在刷新榜单，做市数量133家，已冲到第16名，成为业界黑马。
九州证券做市业务部负责人袁全周表示：“作为九州证券核心业务之一，团队配备有全国首批做市交易员，已经建设了完善的做市交易制度。”据其介绍，九州证券自去年5月份开展第一单做市业务，已经调研过600多个项目，并以每月不低于20家的速度持续推进，已经过做市投资决策委员会的超过400家。
关注度：★★★★
点评：券商的各项创新业务中总有黑马出现。在做市业务上，从最后一名冲进前20名，九州证券用了不足10个月的时间。不过，2016年九州证券管理层对做市业务提出了更高的要求。“年内冲进前三名，努力冲击第一名”，袁全周如此描述。随着中小券商的强势加入，券商做市业务竞争激烈可见一斑。
光大证券“乌龙指”案
一审上诉被驳回
2月16日晚间，光大证券公告称，公司收到上海市高级人民法院就“8.16事件”民事赔偿纠纷案的二审判决，二审维持一审判决，光大证券被判赔偿陈巍、张晓捷2人损失共计人民币33824元。
2015年9月30日，上海市第二中级人民法院就陈巍、张晓捷2人分别起诉光大证券股份有限公司涉及“816事件”民事赔偿纠纷案向公司送达了一审判决，一审判决令光大证券赔偿陈巍、张晓捷2人损失共计人民币33824元。光大证券就上述两起案件依法向上海市高级人民法院提起上诉。2016年2月16日，上海市高级人民法院对上述两起案件向公司送达了二审判决，二审判决驳回了公司的上诉请求，维持一审判决。
关注度：★★★★
点评：说到底，保护企业趋利，虽是市场繁荣的重要促动因素，却不能因此故意侵害投资者利益。许多时候，被监管者并非不了解其行为对市场可能造成的危害，是巨大的利益让其选择不作为或者打擦边球。对于这种倾向，无论是主观还是客观，监管者都需要有极大的担当。这不仅是金融领域的监管要诀，其他领域的监管也是同理。面对超前或者滞后的法规，监管者不仅需要依法律授权行政，也需要依公平正义履职。
阿里系有望获国内券商牌照
瑞东集团近日公告称，有关去年9月份公布设立内地证券合营之事宜，公司与鱼跃科技及史玉柱旗下巨人投资签立一份发起人协议，在上海成立合营公司，协议将于取得中国证监会的批准后生效。
瑞东集团是香港一家老牌证券公司，去年获马云旗下私募基金云锋基金入股。云锋控股持股73.21%的附属公司Jade Passion于去年斥资26.8亿港元，认购瑞东13.4亿股，相当于经扩大后已发行股本的约56%。
关注度：★★★
点评：至今为止，官方依然没有完全放开证券业准入机制，而阿里系也早已按捺不住迫切的心情，上演了一出“弯道超车”。当然，阿里并非唯一一家这么做的公司。广东蓉胜超微上月也曾公告称，拟与香港券商尚乘、深圳创盛共同在广东合作设立合资证券公司。持股比例为蓉胜超微30%，香港尚乘51%，深圳创盛19%。（以上内容由李文、吕江涛整理）
㈡ 新三板块股票是什么
第三板块股票的意思是指连续两年都利润亏损的股票。第三板块股票连续三年亏损就会被要求退出主板市场进入第三版块，成为第三板块个股。第三种股票的交易市场就简称“三板”市场。其股价一般变成几毛钱，而且不是天天交易。但是通常每周五都会有交易日。
股票板块是指在股票市场中具有特定相关元素的特定公司，板块就是以该元素命名的。对上市公司进行有效合理的分类，可以帮助投资者更好地关注特定行业、领域或个股。
目前股市有两种流通股票：一种就是通常的股票；另一种就是冠以“ST"字头的股票。ST类的股票一般都是绩差股。如果其在一两年内继续亏损，证监会就会发出警告，责令整改。如果没有效果，则这支股票就会继续降级变成第三种股票，去另外一个交易市场。
股票是股份公司资本的构成部分，可以转让、买卖，是资本市场的主要长期信用工具，但不能要求公司返还其出资。同一类别的每一份股票所代表的公司所有权是相等的。每个股东所拥有的公司所有权份额的大小，取决于其持有的股票数量占公司总股本的比重。
㈢ 新三板挂牌公司股票质押是否以办理手续为生效要件
新三板挂牌公司股票质押是否以办理手续为生效要件股权需具有可转让性。
1、某种财产权利要成为质押的标的物，必须具备一个最基本的要件：可转让性。股权是股东因出资而取得的，依法定或公司章程规定的规则和程序参与公司事务并在公司中享受财产利益的，具有转让性的权利。
2、根据相关内容显示我国第210条规定，以依法可以转让的股票或者有限责任公司的股份出质的，出质人与质权人应当订立书面质押合同。由此可见，签定书面质押合同是股权质押生效不可或缺的法定要件。
㈣ 星源卓镁是新三板吗
星源卓镁不是新三板上市，而是在深交所创业板上市的。
㈤ 新三板股票国新股份有成交吗
有成交。新三板的股票转让可以采取协议方式、做市方式、竞价方式或其他中国证监会批准的转让方式。经全国股份转让系统公司同意，挂牌股票可以转换转让方式。挂牌股票采取做市转让方式的，须有2家以上做市商为其提供做市报价服务。
㈥ 子公司新三板挂牌股票下跌原因
资者。 股票市场是零和博弈的市场,A股大跌时新三板资金不断流出,导致下跌。 其次:新三板监管层坚持不救市,股转公司7月份整整一个月没出新利好。 第三:股转公司的沉默。 第四:众多利好延后,也是下跌的一个原因。 第五:上市审核速度加快的短期影响。 最后:投机资金离场助跌。 一些不看好新三板、对新三板企业没有充分了解的投机资助金,已陆续离 场。 其实是跌一跌更健康,跌走的是泡沫,留下的才是真正坚守价值投资的资金。
㈦ 新三板终止挂牌意味着什么
新三板企业挂牌终止是指，在新三板上上市的企业，因为某些原因而停止交易，从新三板操作系统上扣除的操作。老三板即2001年7月16日成立的“代办股份转让系统”；新三板则是在老三板的基础上产生的“中关村科技园区非上市股份公司进入代办转让系统”。
终止挂牌和退市差不多是一个意思，但一般来说，我们将新三板上市的股票叫做“挂牌”，终止挂牌就是指新三板的股票退出新三板交易市场。终止挂牌可能是因为符合转板要求、也可能是退市出新三板不再交易的意思。
如果是因为要转板到主板市场交易，那么终止挂牌意味着这个公司将在主板交易，主板市场流通性强，所以若投资者持有了转板公司的股票，意味着财富增加。因为主板上市的条件更加严格，而精选层股票符合转板要求说明公司经营能力强，有投资价值。而终止挂牌的因为要退出新三板交易市场，这意味着投资者会亏损，所以能卖出就及时卖出。此外，在主板摘牌叫做退市，退市后股票会转移到老三板市场交易，老三板市场不活跃，终止挂牌意味着不在主板交易。
终止挂牌的程序：
(一)主动终止挂牌程序
主动终止挂牌的程序如下：
1、召开董事会审议《关于申请公司股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌的议案》;
2、发布如下公告：
(1)董事会决议公告;
(2)关于拟申请公司股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌的提示性公告;
(3)股东大会通知公告;
(4)关于申请股票终止挂牌对异议股东权益保护措施的公告。
3、申请股票暂停转让并发布暂停转让的公告。
4、召开股东大会审议《关于申请公司股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌的议案》、《申请公司股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌对异议股东权益保护措施的议案》的相关议案;
5、股东大会决议公告;
6、股转公司报送有关终止挂牌文件，包括：
(1)终止挂牌的书面申请;
(2)终止挂牌事项的董事会决议;
(3)终止挂牌事项的股东大会决议;
(4)主办券商审查意见;
(5)法律意见书;
(6)全国股转公司要求的其他文件。
7、股转公司出具同意公司终止股票在全国股份转让系统挂牌的函;
8、公告关于收到全国中小企业股份转让系统有限责任公司终止挂牌申请受理通知书的公告;
9、公司发布股票终止挂牌公告;
10、公司终止挂牌。
(二)强制终止挂牌程序
出现强制终止挂牌的事由时，强制终止挂牌的程序如下：
1、公司或主办券商发布股票可能被终止挂牌的风险提示公告;
2、股转公司作出终止公司股票在全国股份转让系统挂牌的决定;
3、公司或主办券商发布公司股票被终止挂牌的风险提示;
4、公司股票终止挂牌。
法律依据
《中华人民共和国公司法》
第一百八十三条公司因本法第一百八十条第（一）项、第（二）项、第（四）项、第（五）项规定而解散的，应当在解散事由出现之日起十五日内成立清算组，开始清算。有限责任公司的清算组由股东组成，股份有限公司的清算组由董事或者股东大会确定的人员组成。逾期不成立清算组进行清算的，债权人可以申请人民法院指定有关人员组成清算组进行清算。人民法院应当受理该申请，并及时组织清算组进行清算。
㈧ 新三板买的股票摘牌了还能分红吗
新三板可以分红。新三板是进行股权交易，投资者购买了股权就是公司的股东，作为股东，公司只要有盈利一般会进行分红。
新三板分红分为两部分：股票红利和股息红利。它们的个税不一样。
股票红利，一般是资本公积金、盈余公积金和未分配利润转增股本。按照“利息、股息、红利所得”项目征收个人所得税，税率为20%。
股息红利是现金形式发放的红利。其征收税率如下：
1、持股小于或等于一个月，全额计入应纳税所得额，即税率为20%。
2、持股一月以上，小于或者等于一年，税率的50%进行纳税，即税率为：50%×20%=10%。
3、持股超过一年，则按税率的25%进行纳税，即税率为：25%×20%=5%。
新三板与A股一样，也可以进行委托交易，但存在一些差别。
委托数量限制：新三板的每笔委托数量不得低于3万股，但账户余额不足3万股时，应一次性全部委托。