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證券從業人員名下股票賬戶股票

發布時間: 2023-06-18 12:07:50

A. 我將要成為證券從業人員證券賬戶有股票沒賣掉怎麼辦

說實話,這是個問題,但要看你所在證券公司營業部是否將你辦理成執業人員,也就是說,從業人員確實都不允許炒股,但你如果是客戶經理一系列的,要好一些。如果你入職的是營業部員工編制(你要明白營業部員工編制是什麼概念,是櫃台人員或電腦部財務那些員工的那種編制)要嚴厲一些。
怎麼說吧,如果不在編,那麼營業部的人用你的身份證號和姓名查詢你是否有股票。如果是在編,那麼是總部的人給你這樣查詢。
而無論是怎麼查,提醒你銷戶賣掉股票,你如果不清理干凈,將會面臨工作不保(要看你所在公司對這項工作的嚴厲程度,但這幾乎不太可能不嚴,因為這是協會和證監會查詢的主控方向,一般證券公司營業部不會因為你而違規)
沒辦法,當初我很多同事,都是這樣把被套的股票賣掉了的。

B. 證券從業人員不能有賬戶 股票可以轉到別人資金賬戶嗎

不可以,必須全部清倉賣出,並且注銷掉賬號。才能注冊為從業人員。

C. 證券從業人員有股票賬號 只銷中登可以嗎

從業人員是可以在自己所在證券公司開立基金賬戶的,理論上消掉中登留資金賬號是沒問題的,前提是自己從業的證券開立的!

D. 證券從業人員能否有股票賬戶

你考過證券從業資格後 公司把你的信息注冊到證券協會 後必須銷戶 你剛實習沒事 考過試再說

E. 證券從業人員可以炒股嗎這是什麼原因

證券從業人員一般具有較高的學歷和扎實的專業基礎。其次,證券從業人員比普通投資者更容易獲得信息,這可能導致內幕交易。因此,證券從業人員是不允許炒作股票的。這種管理方法主要是為了規范證券基金機構員工的行為。比如,對證券基金經營機構的董事、監事和高級職員從事前者的審批改為後者的審批;取消證券公司外籍人員擔任高級管理人員的比例限制;優化員工條件;列出底線要求和禁止性行為!


簡單地說,通過證券業務資格考試後,我到類似證券公司的單位工作,然後通過公司系統在證券業協會注冊。經過10天左右的考試和驗證,我取得了執業資格,成為一名正式的證券從業人員。如證券分析師、投資顧問、財務經理、證券經紀人等。離職後通常,證券公司可以幫你注銷執業資格,恢復以後的 "自由身"。

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F. 證券從業人員可以擁有股票賬戶嗎

證券從業人員以及其相關人員都是不能炒股的。 根據《中華人民共和國證券法》第四十三條 證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員,在任期或者法定限期內,不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票。

拓展資料:
證券從業人員的禁止性行為:
(1)不得以獲取投機利益為目的,利用職務之便從事證券買賣活動。證券業從業人員利用職務之便為獲取投機利益從事證券買賣活動,不僅違背了有關法律規定,而且會侵害投資者的合法權益、助長證券市場投機風氣,可能會引發證券行情不正常的波動。
(2)不得向客戶提供證券價格上漲或下跌的肯定性意見。證券行情變幻莫測,證券業從業人員向客戶提供有關價格變化的肯定性意見,一旦因預測失誤給客戶帶來損失,很可能引起法律糾紛,在影響客戶利益的同時,也影響從業人員和證券行業的聲譽。
(3)不得與發行公司或相關人員之間有獲取不當利益的約定。這種約定不僅違反「三公」原則,也違反國家法律。由這種約定而獲取的收益為不法收益,將會受到行政處罰甚至法律制裁。
(4)不得勸誘客戶參與證券交易。證券投資是一種風險投資,未來的投資收益是不確定的,投資者應對可能出現的各種後果具備一定的經濟承受能力和心理承受能力,並獨立承擔法律責任。是否參與證券交易,應由客戶獨立作出抉擇。證券業從業人員勸誘客戶參與證券交易但又不能代他承擔相應的責任,是一種對客戶很不負責的行為,這實際上是為了證券公司的小團體利益而損害客戶利益,不僅敗壞證券業的信譽,甚至可能導致不必要的糾紛。
(5)不得接受分享利益的委託。接受客戶委託,應按規定的標准收取各項費用,若在接受客戶委託的同時分享收益,性質上屬於參與客戶投資,不僅是一種侵權行為,而且也違背了從業人員不得從事證券買賣的有關規定。
(6)不得向客戶保證收益。證券投資的風險就是證券投資收益的不確定性,任何人都難以保證證券投資的預期收益水平。向客戶作出這類保證。會影響客戶的投資決策,並可能導致實際收益水平與預期收益背離。顯然,向客戶作出這類保證,有違證券業從業人員的道德規范。
(7)不得接受客戶對買賣證券的種類、數量、價格及買進或賣出的全權委託。根據有關法律規定,參NiY_券投資的客戶必須是完全行為能力人,能獨立承擔投資活動的法律責任,對其賬戶或以其名義進行的證券買賣負全部責任。證券業從業人員接受全權委託,性質上屬於代客戶投資決策,違背了上述規定。
(8)不得為達到排除競爭的目的,不正當地運用自己在交易中的優越地位限制某一客戶的業務活動。為在競爭中保持領先地位而在交易中利用特殊或優越條件限制某客戶的業務活動,這種做法有違「三公」原則。證券業從業人員應對所有客戶一視同仁,不論是大客戶還是小客戶,也不論是競爭夥伴還是競爭對手。

G. 證券從業人員可以買賣股票嗎

不可以的,證券從業人員明文規定是不可以擁有股票賬戶,只能買賣基金。

H. 證券從業人員不能自己開股票賬戶炒股違法 的

有編制的都算,但是一般的小嘍啰,沒人查你。一個身份證二十個賬戶,朋友的隨便用。

I. 證券從業人員有個人股票賬戶該怎麼辦

隨便,現在那個證劵公司的人不炒股,你不會炒股,如何從事證劵行業,不過一般是用親人的賬戶。

J. 我的朋友在證券公司上班,我在他那裡開戶炒股,他能看到我的賬戶情況嗎比如我買哪只股票,虧了還是賺了

你好,首先明確證券公司客戶經理可以看到名下客戶賬戶情況、買賣股票記錄和盈虧等,而且看到這些不需要你的賬戶密碼,因為證券公司內部有專門的辦公軟體來查看客戶資料。這也是證券從業人員不允許炒股的原因之一。