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股票賬戶被證監會查

發布時間: 2022-01-17 23:39:08

⑴ 買到被證監會調查操縱的股票怎麼辦

您好,股市的風險和收益都是成正比的,如果您購買的風險提示的股票已經有盈利,可以逢高出貨,把風險降低。謝謝

⑵ 被證監會立案的股票後果很嚴重嗎

被證監會立案的股票後果一般會比較嚴重,以下是證監會立案調查和行政處罰對上市公司的附帶影響。

1.對公開發行證券的影響

根據《上市公司證券發行管理辦法》第六條、第九條、第十一條的規定,上市公司公開發行證券的條件之一,是上市公司及其現任董監高最近三十六個月內未受到過證監會的行政處罰。並且,上市公司或其現任董事、高級管理人員存在因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規被證監會立案調查情形的,不得公開發行證券。

根據《公司債券發行與交易管理辦法》第十七條的規定,如上市公司最近三十六個月內財務會計文件存在虛假記載或存在其他重大違法行為,則不得公開發行公司債券。

2.對非公開發行股票的影響

根據《上市公司證券發行管理辦法》第三十九條的規定,上市公司現任董事、高級管理人員最近三十六個月內受到過證監會的行政處罰,或者上市公司或其現任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪正被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規正被證監會立案調查的,不得非公開發行股票。

3.對發行優先股的影響

根據《優先股試點管理辦法》第二十五條的規定,如上市公司最近十二個月內曾受證監會行政處罰,或者因涉嫌犯罪正被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規正被證監會立案調查,則不得公開發行優先股。

4.對重大資產重組的影響

根據《中國證券監督管理委員會關於加強與上市公司重大資產重組相關股票異常交易監管的暫行規定》(下稱「《股票異常交易監管暫行規定》」)第六條的規定,上市公司向證監會提出重大資產重組行政許可申請,如該重大資產重組事項涉嫌內幕交易被證監會立案調查或者被司法機關立案偵查,尚未受理的,證監會不予受理;已經受理的,證監會暫停審核。

根據《股票異常交易監管暫行規定》第十條的規定,證監會受理行政許可申請後,實施本次重大資產重組的上市公司、占本次重組總交易金額比例在20%以上的交易對方,及前述主體的控股股東、實際控制人及其控制的機構因與本次重大資產重組相關的內幕交易被證監會行政處罰或者被司法機關依法追究刑事責任的,證監會終止審核,並將行政許可申請材料退還申請人或者其聘請的財務顧問。

根據《上市公司重大資產重組管理辦法》第十三條的規定,上市公司實施構成借殼上市的重大資產重組的條件之一,是上市公司及其最近3年內的控股股東、實際控制人不存在因涉嫌犯罪正被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規正被證監會立案調查的情形;但是,涉嫌犯罪或違法違規的行為已經終止滿3年,交易方案能夠消除該行為可能造成的不良後果,且不影響對相關行為人追究責任的除外。

根據《股票異常交易監管暫行規定》第十三條的規定,《股票異常交易監管暫行規定》第七條所列主體[1]因涉嫌本次重大資產重組相關的內幕交易被立案調查或者立案偵查的,自立案之日起至責任認定前不得參與任何上市公司的重大資產重組。證監會作出行政處罰或者司法機關依法追究刑事責任的,上述主體自證監會作出行政處罰決定或者司法機關作出相關裁判生效之日起至少36個月內不得參與任何上市公司的重大資產重組。

5.對發行股份購買資產的影響

根據《上市公司重大資產重組管理辦法》第四十三條的規定,上市公司發行股份購買資產的條件之一,是上市公司及其現任董事、高級管理人員不存在因涉嫌犯罪正被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規正被證監會立案調查的情形;但是,涉嫌犯罪或違法違規的行為已經終止滿3年,交易方案有助於消除該行為可能造成的不良後果,且不影響對相關行為人追究責任的除外。

6.可能引發退市風險警示

根據上交所及深交所《股票上市規則》的規定,如上市公司出現欺詐發行或重大信息披露違法情形,交易所對其股票實施退市風險警示。[2]

7.可能引發暫停上市

根據上交所、深交所《股票上市規則》的規定,如上市公司出現因欺詐發行或重大信息披露違法情形、其股票被實施退市風險警示後交易滿三十個交易日,由交易所決定暫停其股票上市。

根據深交所《創業板股票上市規則》第13.1.1條的規定,如上市公司因欺詐發行受證監會行政處罰,因涉嫌欺詐發行罪被依法移送公安機關,因重大信息披露違法受證監會行政處罰,或因涉嫌違規披露、不披露重要信息罪被依法移送公安機關,則深交所可決定暫停其股票上市。

8.可能引發終止上市

根據上交所《股票上市規則》第14.3.1條的規定,上市公司因出現欺詐發行或重大信息披露違法情形、其股票已被暫停上市且未在規定期限內恢復上市的,上交所有權決定終止其股票上市。

根據深交所《股票上市規則》、《創業板股票上市規則》的規定,上市公司出現欺詐發行或重大信息披露違法規定情形、其股票被暫停上市後,在證監會作出行政處罰決定、移送決定之日起的十二個月內被法院作出有罪判決或者在前述規定期限內未滿足恢復上市條件的,深交所有權決定終止其股票上市。

⑶ 多少錢的股票賬戶會被證監會監控,股票賬戶的錢會被盜

監不監控不清楚,但股票賬戶錢被盜走的概率比較低吧。三方存管,銀證轉賬銀行是單線連的,銀行卡守住就可以了。

⑷ 怎樣防止證券賬戶被查股票,資金信息被他人查詢到

一般情況下你的證券賬戶里的持倉情況是只有你自己知道哈,任何人都沒有許可權查詢你的證券賬戶裡面的持倉情況哈,除非是你個人授權允許或者是司法機關辦案需要哈。

希望我的回答能夠幫助到你,望採納,謝謝。

⑸ 被證監會調查的股票違反證卷法規的會怎麼樣

上海大智慧股份有限公司稱發布公告稱,收到中國證券監督管理委員會通知,因公司涉嫌違反證券法律法規被立案調查,同時對公司發行股份並募集配套資金購買湘財證券的申請中止審查。

大智慧是一家從事資本市場投資咨詢及相關服務業務的公司,成立於2002年,2011年成功在上交所上市。今年1月23日,大智慧發布重組預案,擬以發行股票和支付現金的方式收購湘財證券100%股權。此方案一出,一時引爆市場,適逢券商股大熱,互聯網金融概念風頭正勁,在復牌之後,大智慧一連收獲12個一字漲停。股價也從6.58元一路飆升至最高的35元。
5月4日大智慧曾經發布公告稱,4月30日收到證監會《調查通知書》。因公司信息披露涉嫌違反證券法律規定,證監會決定對公司進行立案調查。受此消息影響,大智慧股價在5月4日和5月5日連續跌停。
5月8號,證監會新聞發言人張曉軍在每周例行新聞發布會上表示,大智慧成為證監會2015法網專項執法行動第一批被通告企業,調查正在進行中。

⑹ 股票被證券委立案調查到處理最少多長時間

:股票被證券委立案調查到處理最少半年到一年,這主要看涉案情節的輕重而定。
立案調查三步驟
第一步收到中國證券監督管理委員會《調查通知書》。6月份立案最快也得明年出結果
第二步收到《行政處罰事先告知書》
第三步收到行政處罰決定書 只有完成上述三步才算真正結案完畢
因為法律上沒有明確規定證監會立案調查之後多久需要出結果。也和涉及的違法違規事項有關,如果事情特別復雜的話,可能調查起來時間要長一些。最近幾年,絕大部分案件是一年左右出調查結果。 所遇到的上市公司被立案調查的案件里,絕大部分最後都會有一個行政處罰,只有極個別被認定為不構成違規一般來看,信息披露違規不算是什麼大問題,即使查實,其處罰一般也就是責令公司改正違法行為,給予警告,並處以罰款,再嚴重一點就是公開譴責。
證委會職能
1. 建立統一的證券期貨監管體系,按規定對證券期貨監管機構實行垂直管理。
2. 加強對證券期貨業的監管,強化對證券期貨交易所、上市公司、證券期貨經營機構、證券投資基金管理公司、證券期貨投資咨詢機構和從事證券期貨中介業務的其他機構的監管,提高信息披露質量。 國務院證券委員會
3. 加強對證券期貨市場金融風險的防範和化解工作。
4. 負責組織擬訂有關證券市場的法律、法規草案,研究制定有關證券市場的方針、政策和規章;制定證券市場發展規劃和年度計劃;指導、協調、監督和檢查各地區、各有關部門與證券市場有關的事項;對期貨市場試點工作進行指導、規劃和協調。
股票發行審核委員會 根據有關法律、行政法規和中國證監會出台的規定,審核股票發行申請是否符合相關條件;審核保薦人、會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等證券服務機構及相關人員為股票發行所出具的有關材料及意見書;審核中國證監會有關職能部門出具的初審報告;依法對股票發行申請提出審核意見。
行政處罰委員會 制定證券期貨違法違規認定規則,審理稽查部門移交的案件,依照法定程序主持聽證,擬訂行政處罰意見。

⑺ 被證監會查的股票後期會怎樣

看這只股票什麼背景了,一般國資委的都是走走形式,該怎麼著還怎麼著。要是個人所有的話,就很難講了,連續跌停是大概率事件。

⑻ 請問,如果一個人用10萬,炒股賺到100萬,這種人的帳戶會被調查,監控嗎

百分百監控,目的只有一個讓你輸,只能讓它們贏

⑼ 上市公司被證監會調查買了股票怎麼辦

摘要 親,被證監會立案調查的股票

⑽ 如果一個股票賬戶因為涉嫌違規操作被暫時凍結調查 請問證券公司或者證監會之類的機構通常會以什麼方式來

一般者會下處罰通知書。。