A. 如何查詢證券賬戶(普通股票賬戶、信用賬戶)、封閉式基金賬戶的開戶券商、上海證券賬戶的指定交易情況
1、客戶本人帶身份證,到就近任何一家證券營業部櫃台查詢。
2、滬市可撥打上海證券交易所的咨詢電話或者客戶登陸上海證券交易所網站查詢。
B. IPO 中律師,券商和會計的盡職調查內容有什麼不同嗎
根據三家的DD list(盡職調查清單),會計師主要側重於財務審計,具體而言是資產的真實性、收入與支出的確認、內控制度的規范,因此需要進行庫存檔點、銷售及采購憑證的抽樣確認、財務人員訪談等。
律師主要側重於合法性核查,具體而言是資產來源合法、經營模式合法、公司治理制度合法、歷史沿革合法。所以需要進行工商檔案核查、合同審核、經營許可證審核、資產權證審核及公司三會(董事會、股東會、監事會)文件的審核。
券商基本涵蓋了了這兩方面,當然還要進行諸如關於行業前景的分析、競爭對手分析、財務收入狀況及未來公司發展前景的管理層分析與討論等工作。基本可以概括為會計師准備好食材,券商來炒成一盤菜,律師在旁邊准備冷盤順便幫券商加佐料。所以通常在上市最後階段的景象都是券商和企業管理層激烈討論,律師坐在一旁寫文件,而會計師做完現場工作已經撤了。
C. 如果一個股票賬戶因為涉嫌違規操作被暫時凍結調查 請問證券公司或者證監會之類的機構通常會以什麼方式來
一般者會下處罰通知書。。
D. IPO 中律師,券商和會計的盡職調查內容有什麼不同嗎
以下內容來源知乎,供參考:
整個IPO的盡職調查可以分兩個部分,初步盡調和全面盡調。
初步盡調會計師是主力軍之一,很多早期的項目我們都會希望會計師第一個進去摸底,一般初步盡調會計師主要關注以下幾個方面的問題:
1、公司的基本情況(歷史沿革、治理結構、主要產品等,較為簡單);
2、財務情況(摸清楚企業到底真實收入和利潤如何);
3、會計核算情況(重點,對會計核算中存在的問題給一些建議);
4、內部控制情況(對內部控制中存在的問題給一些建議);
5、稅務情況;
7、關聯方和關聯交易;
7、財務獨立性等。
基本情況、稅務情況、關聯方關聯交易、獨立性等律師在初步盡調也會關注,同時他們還關注會計師不太關注的以下幾點:
1、股東情況;
2、主要財產權屬;
3、重大合同;
4、環保和產品質量;
5、勞動用工問題;
6、訴訟、仲裁和行政處罰情況。
我們券商的初步盡調則在關注財務狀況、經營合規、資產權屬、同業競爭、關聯交易等問題的基礎上,重點提出企業的主要問題和風險揭示(有沒有IPO的實質性障礙)以及企業下一步的改制方案設計。應該說在細節上沒有會計師和律師摸的仔細,但是會把握大問題,同時給出下一步的操作方案。
進入到全面盡職調查階段之後,會計師的工作的確就不能稱之為盡職調查了(不考慮財務核查),應該是上市審計,而且他們相比律師,工作相對更獨立點,節奏更快一點,一般我們會喜歡會計師自己用個辦公室(畢竟他們人也多),券商和律師共一個辦公室,方便律師發現問題,可以及時討論。會計師的審計結果是我們招股書分析的前置工作,因此會計師都是約好時間進場審計,審完就匆匆趕去下個項目,券商和律師則還留在現場全面盡調、收集底稿,同時製作材料。
全面盡調過程中,律師和券商主要關注的問題一樓回答的很好了,不贅述了。
回答樓主問題,盡調內容各有側重,而且盡調不是每次都能發現所有問題的,每個機構派出的人員的背景、資歷也不相同,多做一遍發現問題的幾率會大一點。
更多內容參考:https://www.hu.com/question/22993675
E. 股份公司IPO前的審計,評估,律師,券商費用該如何入賬什麼時候可以沖減股本溢價
股票發行上市程序
根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、中國證監會和證券交易所頒布的規章、規則等有關規定,企業公開發行股票並上市應該遵循以下程序:
(1)改制與設立:擬定改制方案,聘請保薦機構(證券公司)和會計師事務所、資產評估機構、律師事務所等中介機構對改制方案進行可行性論證,對擬改制的資產進行審計、評估、簽署發起人協議和起草公司章程等文件,設置公司內部組織機構,設立股份有限公司。除法律、行政法規另有規定外,股份有限公司設立取消了省級人民政府審批這一環節。
(2)盡職調查與輔導:保薦機構和其他中介機構對公司進行盡職調查、問題診斷、專業培訓和業務指導,學習上市公司必備知識,完善組織結構和內部管理,規范企業行為,明確業務發展目標和募集資金投向,對照發行上市條件對存在的問題進行整改,准備首次公開發行申請文件。目前已取消了為期一年的發行上市輔導的硬性規定,但保薦機構仍需對公司進行輔導。
(3)申請文件的申報:企業和所聘請的中介機構,按照證監會的要求製作申請文件,保薦機構進行內核並負責向中國證監會盡職推薦,符合申報條件的,中國證監會在5個工作日內受理申請文件。
(4)申請文件的審核:中國證監會正式受理申請文件後,對申請文件進行初審,同時徵求發行人所在地省級人民政府和國家發改委意見,並向保薦機構反饋審核意見,保薦機構組織發行人和中介機構對反饋的審核意見進行回復或整改,初審結束後發行審核委員會審核前,進行申請文件預披露,最後提交股票發行審核委員會審核。
F. 請教法官、律師達人,案件執行時需要調查當事人的股票信息,需到中國證券登記結算公司查詢股票開戶信息,
會的,包括開戶日期,買賣股票數量,時間,數額等等
G. 請問:我的股票帳戶詳細情況,券商可以查看到嗎
當然可以。一般券商的系統,除了密碼以外,其他都可以查到。
H. 如何確認自己的股票帳戶是由哪家券商代理
在同花順軟體中可以查詢自己帳戶的信息。
方法:在同花順軟體中選擇委託下單,在彈出的窗口中,選擇開戶的營業部名稱,選擇帳號類型,再輸入帳號和密碼。就可以看到自己帳號的各種信息了。
股票賬戶是指投資者在券商處開設的進行股票交易的賬戶。開立股票賬戶是投資者進入股市進行操作的先決條件。
開立股票賬戶的注意事項如下:
(1)所需證件:本人身份證。如開立法人股票賬戶,需要同時出具企業營業執照原件(或復印件)及法人授權書;
(2)費用包括:申請表費用和開戶費(上海股票賬戶收取40元/戶,深圳股票賬戶收取50元/戶);
(3)操作流程:投資者需填寫申請表並交納手續費;持有關證件、申請表及開戶手續費收據到開戶櫃台交櫃台承辦人;承辦人核查上述材料無誤後,申請人收回有關證件、收據並領取股票賬戶卡。
註:所有證券公司以及各大銀行。
I. 請問股票賬戶、資金賬戶、證券賬戶之間的關系
1,股票賬戶是在交易所開立的存放股票的賬戶即股東代碼卡對應的賬戶,
2,資金賬戶是在證券公司開立的存放資金的賬戶即資金帳號對應的賬戶。
3,證券賬戶是一個籠統的概念,可指各類證券相關的賬戶,也就是可能是說股票賬戶也可能是說資金賬戶,通常情況下指資金賬戶。
4,拖拉機賬戶是一個資金賬戶下掛多個股票賬戶。
這是以前還沒有三方存管的時候出現的。
比如張三和李四都開了股東賬戶,但是資金賬戶是同一個,就是拖拉機賬戶。
5,07年6月以後,要求客戶證券交易結算資金都要實行第三方存管。也就是資金存管在銀行,銀行賬戶,資金賬戶,股票賬戶須為同名賬戶。所以現在證券賬戶資金賬戶股票賬戶基本上是混用的。
例:
一個自然人開立一個A股賬戶有一個滬A股東代碼卡,一個深A股東代碼卡,一個資金賬戶,一個銀行賬戶。
滬A股東代碼卡是你在上海交易所的A股股票賬戶
深A股東代碼卡是你在深圳交易所的A股股票賬戶
資金賬戶是你在證券公司的賬戶
銀行賬戶是你在銀行的賬戶
資金賬戶裡面的錢可以用來買賣滬深A股的股票,資金賬戶裡面的現金只能通過三方存管銀行卡進出。
你的這幾個賬戶是互相綁定的,所以基本上也就不加區分的說股票賬戶資金賬戶證券賬戶。
(9)律師調查股票賬戶以及券商擴展閱讀:
股票賬戶是指投資者在券商處開設的進行股票交易的賬戶。開立股票賬戶是投資者進入股市進行操作的先決條件。
開立股票賬戶注意事項:
(1)所需證件:本人身份證。如開立法人股票賬戶,需要同時出具企業營業執照原件(或復印件)及法人授權書;
(2)費用包括:申請表費用和開戶費(上海股票賬戶收取40元/戶,深圳股票賬戶收取50元/戶);
(3)操作流程:投資者需填寫申請表並交納手續費;持有關證件、申請表及開戶手續費收據到開戶櫃台交櫃台承辦人;承辦人核查上述材料無誤後,申請人收回有關證件、收據並領取股票賬戶卡。
國內證券分為A股,B股。香港英文為:HongKong,所以香港的股票叫H股。A股,B股只是在國內的證券公司交易,每個國家都有相關的證券機構,只有在相應的證券機構開戶,才能交易相關的股票。
網路--證券賬戶
J. 離婚時如何調查對方的證券賬戶股票情況
你可以向開戶證券公司營業部查你現在的傭金是多少,b營業部承諾的傭金一般不會有問題,其實這個只要算一下就行了,買入股票的時候只有傭金和過戶費(過戶費每1000股收1塊錢,如果你買的股票價格高股數少的話可忽略不計),也就是說你用買入股票發生的傭金費用除於你的買入金額就是傭金費率了,但一定要找大於5元的傭金去計算,因為每次交易傭金最少收5塊,用5塊的計算會不準確。