⑴ 關於發布《上海證券交易所科創板股票上市規則》的通知
上證發〔2019〕22號
各市場參與人：
為了規范上海證券交易所（以下簡稱本所）科創板上市和持續監管事宜，支持引導科技創新企業發展，維護科創板市場秩序，保護投資者合法權益，根據《關於在上海證券交易所設立科創板並試點注冊制的實施意見》《科創板上市公司持續監管辦法（試行）》等相關法律、行政法規、部門規章、規范性文件，本所制定了《上海證券交易所科創板股票上市規則》（詳見附件），經中國證監會批准，現予以發布，並自發布之日起施行。
特此通知。附件：上海證券交易所科創板股票上市規則上海證券交易所
二_一九年三月一日
⑵ 新股上市規則
新股上市第一天，除了不設漲跌幅限制外，其他一切正常。
⑶ 上海證券交易所股票上市規則
1.上海證券交易所股票上市規則指的是對在上海證券交易所(以下簡稱本所)上市的股票、存托憑證及其衍生品種的上市、信息披露、停牌等事宜制定的規則。
2.股票(stock)是股份公司所有權的一部分，也是發行的所有權憑證，是股份公司為籌集資金而發行給各個股東作為持股憑證並藉以取得股息和紅利的一種有價證券。股票是資本市場的長期信用工具，可以轉讓，買賣，股東憑借它可以分享公司的利潤，但也要承擔公司運作錯誤所帶來的風險。每股股票都代表股東對企業擁有一個基本單位的所有權。每家上市公司都會發行股票。
3.同一類別的每一份股票所代表的公司所有權是相等的。每個股東所擁有的公司所有權份額的大小，取決於其持有的股票數量占公司總股本的比重。
4.股票是股份公司資本的構成部分，可以轉讓、買賣，是資本市場的主要長期信用工具，但不能要求公司返還其出資。
拓展資料：
普通股
普通股股東按其所持有股份比例享有以下基本權利：
（1）公司決策參與權。普通股股東有權參與，並有建議權、表決權和選舉權，也可以委託他人代表其行使其股東權利。
（2）利潤分配權。普通股股東有權從公司利潤分配中得到股息。普通股的股息是不固定的，由公司贏利狀況及其分配政策決定。普通股股東必須在優先股股東取得固定股息之後才有權享受股息分配權。
（3）優先認股權。如果公司需要擴張而增發普通股股票時，現有普通股股東有權按其持股比例，以低於市價的某一特定價格優先購買一定數量的新發行股票，從而保持其對企業所有權的原有比例。
（4）剩餘資產分配權。公司破產或清算時，若公司資產在償還欠債後還有剩餘，其剩餘部分按先優先股股東、後普通股股東的順序進行分配。
⑷ 關於修改《上海證券交易所科創板股票上市規則》的通知
上證發〔2019〕53號
各市場參與人：
為了進一步規范上市公司治理，完善中小投資者保護，上海證券交易所（以下簡稱本所）對《上海證券交易所科創板股票上市規則》進行了修改，相關條文修改如下：
一、在第4.2.5條中新增一款作為第一款：「董事每屆任期不得超過3年，任期屆滿可連選連任。董事由股東大會選舉和更換，並可在任期屆滿前由股東大會解除其職務。」
二、第4.3.5條修改為：「上市公司應當在公司章程中規定股東大會的召集、召開和表決等程序，制定股東大會議事規則，並列入公司章程或者作為章程附件。
股東大會應當設置會場，以現場會議形式召開。現場會議時間、地點的選擇應當便於股東參加。發出股東大會通知後，無正當理由，股東大會現場會議召開地點不得變更。確需變更的，召集人應當在現場會議召開日前至少2個交易日公告並說明原因。上市公司應當提供網路投票方式為股東參加股東大會提供便利。股東通過上述方式參加股東大會的，視為出席。
上市公司應當根據相關規則採用累積投票、徵集投票等方式，保障股東表決權。」
三、在第4.3.16條後增加一條作為第4.3.17條：「上市公司控股子公司不得取得該上市公司發行的股份。確因特殊原因持有股份的，應當在一年內依法消除該情形。前述情形消除前，相關子公司不得行使所持股份對應的表決權。」
修改後的《上海證券交易所科創板股票上市規則（2019年4月修訂）》（詳見附件），已經本所理事會審議通過並報經中國證監會批准，現予以發布，自發布之日起施行。
特此通知。
附件：上海證券交易所科創板股票上市規則（2019年4月修訂）
上海證券交易所
二_一九年四月三十日
⑸ 上海證券交易所上市規則
上海證券交易所上市規則：
1.1為規范股票、存托憑證、可轉換為股票的公司債券（以下簡稱可轉換公司債券）和其他衍生品種（以下統稱股票及其衍生品種）的上市行為，以及上市公司和相關信息披露義務人的信息披露行為，維護證券市場秩序，保護投資者的合法權益，根據《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）和《證券交易所管理辦法》等相關法律、行政法規、部門規章以及《上海證券交易所章程》，制定本規則。
1.2 在上海證券交易所（以下簡稱本所）上市的股票、存托憑證及其衍生品種的上市、信息披露、停牌等事宜，適用本規則。
中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）和本所對境內外公司的股票、存托憑證以及權證等衍生品種在本所的上市、信息披露、停牌等事宜另有規定的，從其規定。
1.3 申請股票及其衍生品種在本所上市，應當經本所審核同意，並在上市前與本所簽訂上市協議，明確雙方的權利、義務和有關事項。
1.4 發行人、上市公司及其董事、監事、高級管理人員、股東、實際控制人、收購人、重大資產重組交易對方等機構及其相關人員，以及保薦人及其保薦代表人、證券服務機構及其相關人員應當遵守法律、行政法規、部門規章、其他規范性文件、本規則及本所其他規定。
1.5 本所依據法律、行政法規、部門規章、其他規范性文件、本規則及本所其他規定、上市協議、聲明與承諾，對發行人、上市公司及其董事、監事、高級管理人員、股東、實際控制人、收購人、重大資產重組交易對方等機構及其相關人員，以及保薦人及其保薦代表人、證券服務機構及其相關人員進行監管。
關於更多上海證券交易所上市的要求，我們可以去明德了解一下，北京明德天盛投資管理中心（以下簡稱「明德天盛」）成立於2011年，是一家股權投資管理機構，注冊地在北京，專注於通過風險投資、私募股權、收購兼並等方式幫助處於不同成長周期的優秀企業實現長足發展。
如果你還有有關上海證券交易所上市要求的問題，可以點擊下方的在線咨詢按鈕，直接跟老師對話交流。
⑹ 中國股票的上市規則及流程
股票要上市交易必須具備一定的條件，並按一定的原則和程序進行操作與運轉。 在股票交易中，為了有效保護投資者的利益，不損害公共利益，股票在上市過程中一般要遵循一下幾個原則：
1、公開性
公開性原則是股票上市時應遵循的基本原則。它要求股票必須公開發行，而且上市公司需連續的、及時地公開公司的財務報表、經營狀況及其他相關的資料與信息，使投資者能夠獲得足夠的信息進行分析和選擇，以維護投資者的利益。
2、公正性
指參與證券交易活動的每一個人、每一個機構或部門，均需站在公正、客觀的立場上反映情況，不得有隱瞞、欺詐或弄虛作假等致他人於誤境的行為。
3、公平性
指股票上市交易中的各方，包括各證券商、經紀人和投資者，在買賣交易活動中的條件和機會應該是均等的。
4、自願性
指在股票交易的各種形式中，必須以自願為前提，不能硬性攤派、橫加阻攔，也不能附加任何條件。
各證券交易所規定的股票上市條件各不相同，但都包括以下項目：
1.資本額
一般規定上市公司的實收資本額不得低於某一數值。
2.獲得能力
一般用稅後凈收益占資本總額的比率來反映獲利能力，這一比率一般不得低於某一數值。
3.基本結構
一般用最近一年的財產凈值占資產總額的比率來反映資本結構，這一比率一般不得低於某一數值。
4.償債能力
一般用最近一年的流動資產占流動負債的比率(即流動比率)來反映償債能力，這一比率一般不得低於某一數值。
5.股權分散情況
一般規定上市公司的股東人數不得低於某一數值。
股份有限公司申請股票上市，要經過一定的程序。按照《股票發行與交易管理暫行條例》與《公司法》的規定，股票上市的程序如下：
1.上市申請與審批
《股票發行與交易管理暫行條例》規定，公開發行股票符合條件的股份有限公司，申請其股票在證券交易所交易，應當向證券交易所的上市委員會提出申請；上市委員會應當自收到申請之日起二十個工作日內作出審批，確定上市時間，審批文件報證監會備案，並抄報證券委。
《公司法》規定，股份有限公司申請其股票上市交易，應當報經國務院或者國務院授權證券管理部門批准，依照有關法律、行政法規的規定報送有關文件。
《公司法》同時規定，國務院或者國務院授權證券管理部門對符合本法規定條件的股票上市交易申請，予以批准；對不符合本法規定條件的，不予批准。
當前，符合上市條件的股份有限公司要經過經過證監會復審通過，由證券交易所審核批准。
2.申請股票上市應當報送的文件
股份公司向交易所的上市委員會提出上市申請。申請時應報送下列文件：
（1）上市報告書；
（2）申請股票上市的股東大會決議；
（3）公司章程；
（4）公司營業執照；
（5）依法經會計師事務所所審計的公司最近3年的財務會計報告；
（6）法律意見書和上市保薦書；
（7）最近一次招股說明書；
（8）證劵交易所上市規則規定的其他文件。
3.訂立上市契約
股份有限公司被批准股票上市後，即成為上市公司。在上市公司股票上市前，還要與證券交易所訂立上市契約，確定上市的具體日期，並向證券交易所繳納上市費。
4.發表上市公告
根據《公司法》的規定，股票上市交易申請經批准後，被批準的上市公司必須公告其股票上市報告，並將其申請文件存放在指定地點供公眾查閱。
上市公司的上市公告－般要刊登在證監會指定的，全國性的證券報刊上。
上市公告的內容，除了應當包括招股說明書的主要內容外，還應當包括下列事項：
（1）股票獲准在證券交易所交易的日期和批准文號；
（2）股票發行情況，股權結構和最大的10名股東的名單及持股數；
（3）公司創立大會或股東大會同意公司股票在證券交易所交易的決議；
（4）董事、監事、高級管理人員簡歷及持有本公司證券的情況；
（5）公司近3年或者開業以來的經營業績和財務狀況以及下一年盈利的預測文件；
（6）證券交易所要求載明的其它情況。
補充：
股票上市條件：
1.股票經中國證監會核准已公開發行；
2.公司股本總額不少於人民幣3000萬元；
3.公開發行的股份達到公司股份總額的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，公司發行股份的總額的比例為10%。
4.公司在3年內無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。
股票暫停上市條件：
1.上市公司股本總額（3000）萬元）、股權分布（25%、10%）等發生變化不再具備上市條件。
2.上市公司不按照規定公開其財務狀況，或者對會計報告作虛假記載，可能誤導投資者。
3.上市公司有重大違法行為。
4.上市公司3年連續虧損。
股票終止上市條件:
1.上市公司股本總額、股權分布等發生變化不再具備上市條件，在證券交易所規定的期限內仍不能達到上市條件。
2.上市公司不按照規定公開其財務善，或者對財務會計報告作虛假記載，且拒絕糾正。
3.上市公司3年連續虧損，在其後一個年度內未能恢復盈利。
4.上市公司解散或者被宣告破產。
⑺ 募集資金專戶是什麼意思
募集資金專戶是上市公司募集資金應當存放於經董事會批准設立的專項賬戶（以下簡稱「募集資金專戶」）集中管理。 募集資金專戶不得存放非募集資金或用作其它用途。主要為防止上市公司挪用募集資金，專門設立的看管賬戶，便於跟蹤資金的流向。募集資金時，都會說明募集資金的用途，專用賬戶就是保證專款專用。
(7)上海證券交易所股票上市規則2013年修訂說明擴展閱讀：
上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法-第二章-第七條
上市公司募集資金應當存放於經董事會批准設立的專項賬戶（以下簡稱「募集資金專戶」）集中管理。募集資金專戶不得存放非募集資金或用作其它用途。
第八條 上市公司應當在募集資金到賬後一個月內與保薦機構、存放募集資金的商業銀行（以下簡稱「商業銀行」）簽訂募集資金專戶存儲三方監管協議。 該協議至少應當包括以下內容：
（一）上市公司應當將募集資金集中存放於募集資金專戶；
（二）商業銀行應當每月向上市公司提供募集資金專戶銀行對賬單，並抄送保薦機構；
（三）上市公司1次或12個月以內累計從募集資金專戶支取的金額超過5000萬元且達到發行募集資金總額扣除發行費用後的凈額（以下簡稱「募集資金凈額」）的20%的，上市公司應當及時通知保薦機構；
（四）保薦機構可以隨時到商業銀行查詢募集資金專戶資料；
（五）上市公司、商業銀行、保薦機構的違約責任。
上市公司應當在上述協議簽訂後2個交易日內報告本所備案並公告。
⑻ 上海證券交易所股票上市規則9.3.11
1.為規范股票、存托憑證、可轉換為股票的公司債券（以下簡稱可轉換公司債券）和其他衍生品種（以下統稱股票及其衍生品種）的上市行為，以及上市公司和相關信息披露義務人的信息披露行為，維護證券市場秩序，保護投資者的合法權益，根據《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）和《證券交易所管理辦法》等相關法律、行政法規、部門規章以及《上海證券交易所章程》，制定本規則。
2.在上海證券交易所（以下簡稱本所）上市的股票、存托憑證及其衍生品種的上市、信息披露、停牌等事宜，適用本規則。中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）和本所對境內外公司的股票、存托憑證以及權證等衍生品種在本所的上市、信息披露、停牌等事宜另有規定的，從其規定。
3.申請股票及其衍生品種在本所上市，應當經本所審核同意，並在上市前與本所簽訂上市協議，明確雙方的權利、義務和有關事項。
4.發行人、上市公司及其董事、監事、高級管理人員、股東、實際控制人、收購人、重大資產重組交易對方等機構及其相關人員，以及保薦人及其保薦代表人、證券服務機構及其相關人員應當遵守法律、行政法規、部門規章、其他規范性文件、本規則及本所其他規定。
5.本所依據法律、行政法規、部門規章、其他規范性文件、本規則及本所其他規定、上市協議、聲明與承諾，對發行人、上市公司及其董事、監事、高級管理人員、股東、實際控制人、收購人、重大資產重組交易對方等機構及其相關人員，以及保薦人及其保薦代表人、證券服務機構及其相關人員進行監管。
⑼ 上海證券交易所風險警示板股票交易
（2013年1月實施 2015年1月第一次修訂）
第一條 為了防範上海證券交易所（以下簡稱「本所」）上市公司股票的交易風險，保障上市公司退市制度的切實執行，保護投資者的合法利益，根據《上海證券交易所股票上市規則》（以下簡稱「《上市規則》」）、《上海證券交易所交易規則》（以下簡稱「《交易規則》」）和《上海證券交易所會員管理規則》（以下簡稱「《會員管理規則》」），制定本辦法。
第二條 本所設立上市公司股票風險警示板（以下簡稱「風險警示板」）。按照本所《上市規則》被實施風險警示的股票（以下簡稱「風險警示股票」）、被本所作出終止上市決定但處於退市整理期尚未摘牌的股票（以下簡稱「退市整理股票」），在該板進行的交易，適用本辦法；本辦法未作規定的，適用本所其他有關規定。
股票進入退市整理期，其相關衍生品種可以同時進入風險警示板交易，具體事項由本所另行規定，並報證監會批准。
第三條 上市公司股票存在下列情形之一的，自被實施風險警示措施之日起，至該措施被撤銷之日的前一交易日止，在風險警示板進行交易：
（一）被實施退市風險警示；
（二）因暫停上市後恢復上市被實施其他風險警示；
（三）因退市後重新上市被實施其他風險警示；
（四）因其他情形被實施其他風險警示。
出現前款第（一）項情形的，股票簡稱前冠以「*ST」標識，出現前款規定的其他情形的，股票簡稱前冠以「ST」標識。
第四條 退市整理股票的簡稱前冠以「退市」標識，自退市整理期開始之日起，在風險警示板交易30個交易日，本所於該期限屆滿後5個交易日內對其予以摘牌，公司股票終止上市。
退市整理股票在風險警示板交易期間全天停牌的，停牌期間不計入前款規定的30個退市整理交易日。全天停牌的天數累計不得超過5個交易日。
第五條 風險警示股票和退市整理股票的交易信息獨立於其他股票的交易信息，予以分別揭示，會員應當對兩類股票的交易信息予以相應獨立顯示。
第六條 投資者買賣風險警示股票和退市整理股票，應當採用限價委託方式。
第七條 風險警示股票價格的漲跌幅限制為5%，但A股前收盤價格低於0.1元人民幣的，其漲跌幅限制為0.01元人民幣，B股前收盤價格低於0.01美元的，其漲跌幅限制為0.001美元。
退市整理股票價格的漲跌幅限制為10%，但A股前收盤價格低於0.05元人民幣的，其漲跌幅限制為0.01元人民幣，B股前收盤價格低於0.005美元的，其漲跌幅限制為0.001美元。
漲跌幅價格的計算公式為：漲幅價格＝前收盤價格×（1＋漲幅比例），跌幅價格＝前收盤價格×（1－跌幅比例）。
第八條 風險警示股票連續3個交易日內日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±15%的，屬於異常波動，本所分別公告該股票交易異常波動期間累計買入、賣出金額最大的5家會員營業部的名稱及其買入、賣出金額。
風險警示股票盤中換手率達到或超過30%的，屬於異常波動，本所可以根據市場需要，對其實施盤中臨時停牌，停牌時間持續至當日14:55。
換手率的計算公式為：換手率＝成交量÷當日實際流通量。
第九條 暫停上市後恢復上市、退市後重新上市的股票，恢復上市或重新上市首日不設漲跌幅限制，當日盤中臨時停牌事宜按照本所關於新股上市首日盤中臨時停牌的規定執行。
第十條 投資者當日通過競價交易和大宗交易累計買入的單只風險警示股票，數量不得超過50萬股。
投資者當日累計買入風險警示股票數量，按照該投資者以本人名義開立的證券賬戶與融資融券信用證券賬戶的買入量合並計算；投資者委託買入數量與當日已買入數量及已申報買入但尚未成交、也未撤銷的數量之和，不得超過50萬股。
會員應當採取有效措施，對投資者當日累計買入單只風險警示股票的數量進行監控；發現客戶違反前兩款規定的，應當予以警示和制止，並及時向本所報告。
第十一條 股票退市整理期間，本所公布其當日買入、賣出金額最大的5家會員證券營業部的名稱及其各自的買入、賣出金額。
第十二條 股票退市整理期間交易不納入本所指數的計算，成交量計入當日市場成交總量。
第十三條 個人投資者買入退市整理股票的，應當具備2年以上的股票交易經歷，且以本人名義開立的證券賬戶和資金賬戶內的資產（不含通過融資融券交易融入的證券和資金）在人民幣50萬元以上。
不符合以上規定的個人投資者，僅可賣出已持有的退市整理股票。
第十四條 會員應當根據本辦法要求對個人投資者參與退市整理股票交易的適當性進行審慎評估，不得接受不符合適當性條件的投資者買入退市整理股票的委託。
投資者應當根據本辦法規定的適當性要求以及自身風險承受能力，審慎決定是否參與退市整理股票交易，不得以不符合適當性條件為由拒絕承擔退市整理股票交易及交收責任。
第十五條 會員應當要求首次委託買入風險警示股票或者退市整理股票的客戶，以書面或電子形式分別簽署《風險警示股票風險揭示書》和《退市整理股票風險揭示書》。客戶未簽署《風險揭示書》的，會員不得接受其買入委託。
會員應當於每月15日之前將與客戶簽署《風險揭示書》的情況進行匯總並報送至本所。
第十六條 會員應當通過其營業場所、公司網站、交易系統等多種渠道，重點揭示風險警示股票、退市整理股票的交易風險；對於退市整理股票，還應當在每個交易日的開市前向客戶提示相關股票的剩餘交易日等信息。
第十七條 會員違反本辦法，本所將依據《會員管理規則》及其他有關規則，對其採取相應監管措施或者給予紀律處分。
投資者違反本辦法，本所將依據《交易規則》及其他有關規則，對其採取相應監管措施或者給予限制證券賬戶交易等紀律處分。
第十八條 本辦法經本所理事會通過，報中國證監會批准後生效。
第十九條 本辦法由本所負責解釋。
第二十條 本辦法自發布之日起施行。
⑽ 上海證券交易所交易規則的修訂《上海證券交易所交易規則》若干條款
各市場參與者：
為配合退市制度改革的具體實施，經中國證監會批准，上海證券交易所（以下簡稱「本所」）對《上海證券交易所交易規則》若干條款進行了修訂，具體修訂內容如下：
一、第3.4.13條刪除ST、*ST股票漲跌幅限制的規定，並增加退市後重新上市的股票為首個交易日無價格漲跌幅的情形之一。
該條修改為：「本所對股票、基金交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%。
股票、基金漲跌幅價格的計算公式為：漲跌幅價格=前收盤價×（1±漲跌幅比例）。
計算結果按照四捨五入原則取至價格最小變動單位。
屬於下列情形之一的，首個交易日無價格漲跌幅限制：
（一）首次公開發行上市的股票和封閉式基金；
（二）增發上市的股票；
（三）暫停上市後恢復上市的股票；
（四）退市後重新上市的股票；
（五）本所認定的其他情形。
經證監會批准，本所可以調整證券的漲跌幅比例。」
二、刪除第4.2.3條。
三、第5.4.2條中異常波動指標計算修改為自公告之日起重新計算，並刪除ST股票和*ST股票收盤價格漲跌幅偏離值的有關規定。
該條修改為：「股票、封閉式基金競價交易出現下列情形之一的，屬於異常波動，本所分別公告該股票、封閉式基金交易異常波動期間累計買入、賣出金額最大五家會員營業部的名稱及其買入、賣出金額：
（一）連續三個交易日內日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±20%的；
（二）連續三個交易日內日均換手率與前五個交易日的日均換手率的比值達到30倍，並且該股票、封閉式基金連續三個交易日內的累計換手率達到20%的；
（三）本所或證監會認定屬於異常波動的其他情形。
異常波動指標自公告之日起重新計算。
對3.4.13規定的無價格漲跌幅限制的股票、封閉式基金不納入異常波動指標的計算。
經證監會批准，本所可以調整漲跌幅偏離值的累計比例。」
四、第11.1條修改為：「交易型開放式指數基金、債券、債券回購、權證等品種、風險警示股票、退市整理股票的其他交易事項，由本所另行規定。」
五、第11.4條增加兩項釋義為：「（十）風險警示股票：指按照本所《股票上市規則》被實施風險警示的股票。
（十一）退市整理股票：指被本所作出終止上市決定但處於退市整理期尚未摘牌的股票。」
上述修訂自2013年1月1日起生效，修訂後的《上海證券交易所交易規則》詳見本所網站。
特此通知。
上海證券交易所
二〇一二年十二月十四日
關於《上海證券交易所交易規則》增加第四章第五節「指數熔斷」的通知
上證發〔2015〕94號
各市場參與人：
為防範市場大幅波動風險，進一步完善證券交易機制，維護市場秩序，保護投資者權益，推動證券市場的長期穩定健康發展，經中國證監會批准，上海證券交易所（以下簡稱「本所」）決定在《上海證券交易所交易規則》第四章中增加第五節「指數熔斷」，就指數熔斷相關事宜做出專門規定（詳見附件），並自2016年1月1日起實施。
請各市場參與人認真做好指數熔斷相關業務和技術系統准備，確保市場平穩運行。
本所2013年發布的《關於修訂<上海證券交易所交易規則>及相關事項的通知》（上證發〔2013〕9號）中規定的暫不實施事項，仍按其相關規定執行。
特此通知。
附件：上海證券交易所交易規則（2015年修訂）
上海證券交易所
二○一五年十二月四日