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中國股票大宗交易詐騙第一案

發布時間: 2024-07-16 11:42:40

1. 如何舉報南寧大宗商品交易所詐騙行為

尊敬的領導:
我們實名舉報南寧大宗商品交易所
事實依據:
一、侵犯公民個人信息罪
南商所通過設立電子盤交易所,以貴金屬、農產品、林產品、礦產品、原油、文化藝術品等為幌子,組織會員(加盟商、代理商)招攬客戶在其自設交易平台進行期貨交易。他們為了詐騙更多錢財,不惜以身試法通過上網購買、交換的方式非法獲取公民手機號碼信息,微信號和QQ號用於實施詐騙行為。(後面附有證據1)根據《中華人民共和國刑法》第二百五十三條之一第二款規定,南商所及其會員組織的行為均構成侵犯公民個人信息罪。
二、南商所是電信詐騙犯罪的組織者
南商所違反國家相關規定,在全國各地發展並簽約會員單位,會員單位通過非法獲取的公民手機號碼添加微信好開發客戶,從添加的微信好友中按照公司規定的「話術」模式誘惑客戶,以高收益高回報聊股票等方式取得客戶信任後,鼓吹南商所是擁有國家、省、市三重資質的合規交易所(實際沒有商務部門審批就經營原油、把郵幣卡類印刷品虛構為藝術品)欺騙客戶,並說資金銀行三方存管,確保客戶資金安全等騙人鬼話。首先我們必須按照南商所的交易規則:1.必須在南商所系統開戶。2.交易資金必須事先匯付到南商所專門賬戶,就是還沒進行交易,資金就到南商所賬戶了。我們要提取賬戶資金(出金)也是從南商所賬戶出,總之,資金自始至終在「南商所」的賬戶里,根本沒有銀行三方存管。所有的交易模式、交易制度、交易軟孫飢孝件、都是南商所制定的。處處謊言、處處陷阱誘騙不知情民眾開戶入金實施詐騙,沒有南商所現貨這場交易就無法完成。南商所的交軟體是北京金網安泰,這款軟體曾被315曝光能修改後台數據,能看見客戶交易數據,這幫騙子通過操控交易軟體就能讓我們虧的血本無歸,所以說南商所就是電信詐騙的組織者!開戶後立即讓下載相關交易軟體,通過謊稱公司有「行情分析師」指導客戶投資、向客戶發送虛假的他人盈利信息等方式引誘客戶開戶投資「炒原油、炒郵幣卡」。包裝公司幫助客戶盈利的能力騙取客戶的信賴,隱瞞公司是以造成客戶損失進而騙取投資者資金,將其非法佔有為目的的事實真相,公司以造成並佔有客戶交易產生的「交易虧損」、「手續費」、「延期費」。「業務員」、「老師」不斷向客戶發送「行情信息」,誘導客戶頻繁「做單」。為造成客戶的交易虧損,採用讓客戶「賺少虧多」的策略,在客戶略微盈利時便誘導客戶「出單」,以減少客戶的盈利,在客戶虧損時,以告知行情會反轉等方式誘導客戶繼續「持單」,以擴大客戶的虧損。客戶虧損後,由業務員安撫客戶,鼓勵客戶更多「入金」,或捏造客戶「入金」達到一定額度便可由對行情把握更准確的經理指導操作,或謊稱「入金」更多等「則稿大行情」到來會大賺翻本,或發送虛假的他人的盈利截圖,以使客戶繼續「入金」交易並造成客戶後續更多的虧損。公司與客戶之間經濟利益是對賭關系,即客戶的盈利即為公司的損失,客戶的損失即為公司的盈利,然後南商所再與其會員肢仿單位進行瓜分「盈利」,全國對「南商所」詐騙刑事案例的判決更進一步證明「南商所」詐騙犯罪證據確鑿。
案例1、廣東省陽春市人民法院刑事判決書(2018)粵1781刑初4號和廣東省陽江市中級人民法院刑事裁定書(2018)粵17刑終208號,
案例2、安徽省合肥市包河區人民法院刑事判決書(2017)皖0111刑初825號
案例3、湖北省黃石市中級人民法院刑事裁定書(2018)鄂02刑終213號 等不一一列舉
三、南商所非法經營
從南商所營業執照可以看出「南商所」的經營范圍,結合它在「南商所」平台上所經營的現貨原油、瀝青和郵幣卡等業務,本身就已經超出了國家規定的經營范圍。依據「南商所」變更增項的時間段,其都是先違法違規在先,後又開始增項。國家證監會早已經給「南商所」經營的現貨給予定性,「南商所」虛假現貨原油、瀝青等交易是非法期貨交易。中國證監會在清理整頓的文件中,即清整聯辦(2017)29號文,明確註明「南商所」現貨交易違規事項:「採用保證金方式交易,以連續競價、電子撮合做市商等集中交易方式開展標准化合約交易,允許客戶通過對沖平倉了結交易」。已經明確的表示了「南商所」這個現貨交易就是非法期貨交易(見文件截圖)。第四、涉嫌故意傷害(殺人未遂)2016年4月1日,河南現貨受害者張治家在「南商所」調解室內被兇手用刀砍成重傷住院,「南商所」私下賠付完事,由此可見南商所黑惡勢已經到了肆無忌憚、無視國家法律的地步!光天化日拿刀行凶是誰給的膽子?受害人不僅錢被騙的精光,還要付出血的代價!案子至今未破,兇手依舊逍遙法外。被媒體稱為「震驚全國的南商所維權血案」。南商所如此危害社會作惡一方,其中涉及受害群眾數十萬人,被詐騙金額幾十個億
四、訴求:
成立專案組徹查南商所,公正解決南商所涉眾型經濟詐騙案件,責令南商所全額退還受害人被騙的款項,金額共計1536.2萬元,並承擔相應的法律責任。我們本次聯名的55位受害者將繼續跟蹤並推進聯名信的落實及反饋情況,希望能引起廣西壯族自治區政府和相關部門的重視並能得到政府有關部門的徹底解決,需要補充資料請電話聯系我們。

2. 魯南大宗交易平台是騙子嗎

是與不是用事實說話濟寧魯大電子商務有限公司夥同代理商瘋狂詐騙投資者血汗錢 樓主:LZGdb 此案件遍及全國,受害者不計其數,而且在不斷蔓延,詐騙集團有背景有後台,誰也不怕,誰拿他們也沒有辦法,狂妄至極、無法無天、強取豪奪、天理難容。我們盼望公安部門給與嚴厲打擊,還市場一個公平公正的交易環境。
一,基本情況:10月下旬許多用戶接到濟寧魯大電子商務有限公司發出的簡訊:(公司向全國招攬電子現貨投資者免費開戶國家扶持兩百元試做,盤中指導每天獲利5個點以上,有意合作分成請致電07523136531魯南大宗(濟寧魯大電子商務有限公司)。許多用戶輕信簡訊內容,在濟寧魯大電子商務有限公司開設賬戶,實際上騙子開虛假公司(廣州市恆泰大通科技股份有限公司、廣州市鑫訊思科技股份有限公司,廣東深圳天源盛世投資有限公司等公司)作為魯南的代理商,聯手利用濟寧魯大電子商務有限公司的交易平台、資金和高科技手段,完全掌控市場、惡意操控價格,先讓投資者每天獲得3-5個點的收益,誘導廣大投資者追加資金,最後給個反向指導客戶操作,一下使客戶血本無歸。他們誘騙、恫嚇投資者並虛假承諾返還投資者損失等手段迫使投資者割肉平倉,受騙客戶欲哭無淚,害得不少投資者家破人亡,少的幾萬、多的幾十萬,給濟寧魯大電子商務有限公司反映情況,他們不理不睬,敷衍推諉,事實上這是一起濟寧魯大電子商務有限公司夥同代理商一起進行的詐騙活動,(濟寧魯大電子商務有限公司的態度不得不使我們懷疑廣東省的代理商就是它們自己虛假注冊的)濟寧魯大電子商務有限公司的代理商的所作所為濟寧魯大電子商務有限公司公司一清二楚,他們夥同一氣設局誘騙投資者,嚴重擾亂了社會秩序、嚴重破壞社會主義經濟秩序,破壞社會主義市場經濟,他們犯了誘騙投資者購買期貨合約、惡意操縱市場兩種罪行,通過無形的網路將無知的,法律所不允許的自然人騙入到現貨交易中,一步步將參與者詐騙的血盡毛干,給每個家庭帶來無限的悲痛,給社會無限的危害。
二,我和兩個朋友的具體受騙過程:我是內蒙古人,在2012年11月23日接到深圳0755-36679180的電話自稱是CCTV證券資訊頻道深圳市國誠投資有限公司王國強助理陳小濤,並且說出我與深圳國誠投資合作股票以致虧損的所有信息,說要幫我補回股票的虧損.等賺錢後利潤三七分成,並且不允許接深圳來的電話,保持電話暢通.我信以為真.他給我講中央1號文件關於農業期貨國家扶持的新型產業.給我看了他們每一次在魯南大宗現貨交易中的操做過程,百分之百准確獲利.在2012年11月26日陳小濤毀判指揮我賠錢賣了股票34900元.他叫我在建設銀行開通網銀並給我辦了魯南大宗交易開戶帳號,交易密碼[將身份證復印件,建設銀行卡號通過傳真0755-61605011傳到陳手中辦的]陳又通過QQ遠程給我按裝好了所有的東西.我投入了34900元做魯南大宗交易,陳通過QQ,電話傳達買入和賣出指令.11月29日電話指揮我買入和賣出.獲利2600元.在12月3日上午又賺了2660,下午他指令我442元做空QS1301剛進去不到2分鍾QS1301卻反向漲停.眼看虧損賣不出去.第二天41260元變成6000元.他電話告訴我,公司會負責到底.並且發誓保證到年底不僅要回本,而且賺錢過好大年.讓我加大資金.每天與我QQ聊天問寒問暖.又允諾我短期內挽回損失.我相信了.在此後的一個星期還真的都賺了,我沒有識破他們的謊言 ,繼續被騙.又將老婆所有工資以及家中所有共計5500元全部打到交易帳上,陳也天天跟我聊天,好似無話不說的朋友.我對陳更是深信不疑,他不斷要求我介紹大客戶給他,便將鄰居,同學的妹妹先後介紹給陳.陳給他倆按給我辦理的程序辦理完畢.鄰居於2012年12月14日開始交易,第一次肢困入資金25000元,同學的妹妹於2012年12月20日開始交易,第一次入資金12900元.他們加入的幾天里在陳的指令下都有所獲利,在此期間陳不斷要求他倆加大資金,還要求我們不斷的發截圖,看我們的營利情況,陳把我們的交易密碼要去,有時陳給我們操做,12月24日鄰居又轉入13000元.12月26日早晨同學的妹妹轉入15000元,中午陳問我們各自的資金是多少,我如實的告訴了他,就在當天下2:35陳指令我們買入QS1301,買價636元做多,3分鍾後跌停,賣都賣不出去,我頭歷余念冒冷汗,兩眼發黑,一頭栽倒在地.陳隨後打來電話說給我們一個滿意的賠償,讓我們不要著急.第二天QS1301又 接近跌停,陳要求我們全部賣出,我們不賣,陳把我們三人的全部賣出,同學的妹妹的33000多元成了149元,鄰居的26600多元成了1100元,我也只剩800多元,這 回我們徹底明白上當受騙了。在我們痛苦時,陳又給我們操做了一次掙了幾十元.這一次操做改變不了他們地騙人目的,還給我們打來電話說這 次操做順利,公司正在准備資金給客戶賠償,12月28日我在翻看帳戶的交易商信息,交易商全稱是深圳市天源盛世投資有限公司.這才明白是深圳市天源盛世投資有限公司騙了我們,是濟寧魯大設的圈套.開始深圳市天源盛世投資有限公司指令我們獲取小利,在不斷要求我們加大資金後給以反向指令。將我們的資金洗劫一空。我們從12月28日等待深圳市天源盛世投資有限公司的賠償,電話打過去全部關機。
我一直認為是深圳國誠投資諮詢有限公司在幫我降低在股票上的虧損,直到掙錢再和他們分利潤,在二次徹底賠光本錢的時候才徹底明白是上當受騙了, 天源盛世投資有限公司通過非法手段從深圳國誠投資咨詢有限公司獲得了我的全部信息,被深圳天源公司一步步詐騙的血盡毛干.我舉報代理人深圳市天源盛世投資有限公司和後台濟寧魯大電子商務有限公司詐騙.還回我的四萬元活命錢來,還同學的妹妹的三萬元和鄰居的一萬五千元並嚴厲懲罰這些詐騙者. 騙子電話0755-36679180傳真61605011陳小濤13560483245.
為了我們的權益請互相轉告加入到我們的維權群QQ30932438中來,每一位受害者為了我們家庭的存在,為了我們父母少一份擔心,為了我們孩子的幸福,吹響討伐魯大及其代理商的集結號,向那些「孔孟之鄉」「運河之都」之稱的山東省濟寧市魯大電子商務有限公司的詐騙者元兇宣戰。請記住我們的QQ號是30932438。

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4. 有在海南大宗商品交易中心投資的嗎靠譜嗎

有在海南大宗商品交易中心投資的嗎?靠譜嗎?

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網上查到的!





金融騙局大揭秘!虧損內幕曝光!



▋常見的喊單騙局

你們所尊敬的老師,分析師,總監,其真實身份就是業務員,靠著增加店鋪銷量手續費來拿提成。下面曝光幾點常見的詐騙手段,望各位警惕!

1. 在一些股票群中以分析師、老師、導師等身份接近炒股愛好者,博取信任;

2.通過群等推廣邀約受害人到虛假平台炒外匯;

3.成功邀約後,在炒外匯群里,通過內部人員假扮客戶製造炒外匯快速贏利的假象,逐步消除受害人顧慮;

4.以小投入大回報讓受害人初嘗甜頭,並且提出分成贏利等要求,以看似符合常理的規定進一步博取受害人信任;

5.把握住受害人心理,趁機開出不用分成贏利部分等條件誘惑受害人拉人頭進平台;

6.平台後台人為設定勝負概率,增加受害人虧損幾率;當受害人贏利時,視情況設置重重障礙阻止取現;當受害人投入大筆資金時,甚至直接查封、凍結、刪除受害人平台賬戶,以此非法佔有受害人資金。


▋需要的基本證據

維權之所以成功,是因為基礎工作做的扎實,相關證據材料非常充分,並抓住了相關交易所或平台、會員單位或代理商違法違規的地方,在這種情況下,才有了與他們進行談判的砝碼。如果沒有證據或者證據不充分,那麼就增加了維權的難度,交易所或平台、會員單位或代理商根本不會和你談判,更不會給你任何賠償或補償。

一般情況下,我們投資者或受騙者應當准備以下證據:

1、相關聊天記錄

與分析師或代理商或喊單人員的聊天記錄是最基礎的證據,因為這類證據能夠充分反映我們受騙者受騙的整個過程,相關分析師或代理商在聊天過程中產生的違法違規的地方,能夠在聊天記錄中得到充分反映。通常而言,相關的外盤都不允許會員單位或代理商進行喊單,但事實上很多會員單位或代理商都存在喊單的情況,這是違規的。有的還存在代客理財的情況,更是違規的。實踐中遇到的問題是,這類證據很多當事人只有部分或全部刪除了,導致關鍵證據缺失,無法形成有效的證據鏈。當然沒有了這關鍵證據,不代表不能維權,仍然可以維權,只是維權成本會高一點而已。

2、相關交易記錄

投資者或受騙者在交易軟體上的整個交易過程,都能在交易記錄中得到反映,這份證據能夠證明在交易所或平台交易資金損失的過程,只要能夠登上相關的交易軟體,此交易記錄基本都能夠下載下來。但實踐中,許多受騙者無法取得相關交易記錄,主要是因為無法登錄交易軟體,有的交易記錄已經被平台刪除,也是部分原因。交易記錄也是關鍵證據,在維權過程中是很重要的,因為這是證明平台非法交易的證據。

3、相關出入金記錄

此類證據是投資者或受騙者自己銀行賬戶的出入金情況,能夠反映受騙者投入的資金情況,以及出金情況,兩者之差基本就是投資者的全部資金損失。這類證據受騙者基本都能保存,只需要去銀行列印一下銀行流水即可。

以上證據是投資者或受騙者應當具備的基礎證據,但不是所有證據。在維權的過程中,如果這些基礎證據都沒有或不全,那麼維權的難度就會增加,但是我們的維權律師仍然願意拿起法律的武器來幫你維護你的切身利益!願意給予最專業的維權幫助!承諾維權不成功不收取一絲一毫的律師費用!



▋總結:

先有紅海行動萬人建倉,被騙資金是以億為單位的,後有大聖牛股集中訓練營,同樣也是萬人在線,金額肯定也不會小,這些都是把投資者從正規的股票市場一步步帶入他們操控掌握的期貨,現貨,個股期權市場,在帶大家連續小盈利幾波以後(盤面都是他們自己操作的)滿倉帶投資者一波爆倉,害的多少投資者家破人亡的,這都是發生在現實生活中的事情,而你現在所做的這些投資只是上面事件的一個縮小版,請不要報以僥幸心理,如果你是一個賭.徒,你可以當我是在放屁,如果你不是,我希望你們可以認清這個事實。我們的維權律師團隊目前對於在黃金外匯市場維權有著豐富的經驗,已在黃金外匯市場打拚八年的我們的維權律師團隊見識了市場起起伏伏的變遷,正是熟悉市場的規律才有維權更好更專業的基礎,許多找到我們的維權律師的朋友開始總是有很多疑問,外匯維權虧損了怎麼辦?金融這個平台是不是安全的?外匯平台哪些是合法的?金融被騙虧損維權能追回資金嗎?我都能給到了一個滿意的答復!不管是辨別平台或者虧損需要找回資金的都可以聯繫到我們的維權律師!


為全國的網路金融專業團隊,告訴你:翰雄法律在打擊不正規黑平台的行業中從事五年,主攻幫助在金融平台被騙的受害者挽回一個被騙損失,成功被所謂老師欺騙受害者在不正規大宗商品平台,不正規期貨平台,不正規外匯平台,不正規股票配資平台的受害者挽回了一個被騙的損失,這些金融犯罪案件!
翰雄對《公司法》 《金融法》等有責深入的研究和實踐,特別擅長處理金融犯罪案件、
「以技術驅動法律,以專業贏得信賴」的運營理念,採用專業化的團隊協作,可視化的辦案流程,高標準的服務水平來推動案件的進程,只為客戶爭取最優的結果!
(1)同時平台還在運行的
(2)半年以內虧損的
(3)損失資金超過3萬的
(4)老師喊單記錄入金記錄存在的
我們前期是不會收取任何費用的,幫助到受害者挽回被騙損失之後才會收取百分之三十服務費!

5. 回顧徐翔案:為何被定操縱證券市場罪而非內幕交易罪

2017年1月,曾經萬人膜拜一代股神徐升空翔因犯操縱股票市場罪而跌落神壇,被判有期徒刑5年半,罰金110億人民幣(3被告共計120億),創下中國個人經濟犯罪被處罰金的新紀錄。

徐翔,人稱「寧波漲停板敢死隊」總舵主,中國「私募一餘殲哥」,2017年1月22日徐翔被判入獄,「中國股神」的故事暫告結束,但是,其判決也為公眾留下了諸多疑問,其中討論最多的,即最初其被捕時官方媒體發布消息指其涉嫌內幕交易和操縱證券市場,為何最終徐翔只受到操縱證券市場罪的處罰?在普通公眾眼裡,徐翔與此前黃光裕內幕交易案主要罪行類似,都是通過個人控100多個證券交易賬戶進行非法股票交易,不了解其中法理的公眾會發出疑惑,為何「同行為不同罪」?

基本案情:

2009年至2015年,徐翔成立上海澤熙等一系列公司,通過信託計劃及合夥企業型私募基金的形式進行證券投資。在2010年至2015年間,徐翔單獨或夥同他人,先後與13家 上市公司 的董事長或者實際控制人合謀操縱相關上市公司的股票交易。

在11起上市公司股票交易的吵毀瞎操縱中,徐翔等人約定由上市公司董事長或者實際控制人控制上市公司擇機發布「高送轉」「業績預增」等利好消息,引入「乙型肝炎治療性疫苗」「石墨烯」「手機游戲」「在線教育」「機器人」「PPP」等熱點題材。徐翔基於上述信息優勢,使用澤熙產品及其控制的證券賬戶,在二級市場進行上述公司股票的連續買賣,拉升股價。上市公司股票價格拉升後,徐翔用澤熙產品及其控制的135個證券賬戶以大宗交易的方式接盤上述公司股東減持的股票,並隨後在二級市場全部拋售,拋售過程中伴有大量競價買賣行為。上述公司股東將大宗交易減持股票超過約定底價的部分,按照約定的比例與徐翔等人五五或者四六分成,匯入徐翔等人指定的賬戶。徐翔等人收到分成款項後,銷毀雙方簽署的協議。

在2起上市公司股票交易的操縱中,徐翔動用澤熙產品或以他人名義與上市公司實際控制人共同認購非公開發行股票後,上市公司實際控制人負責控制上市公司擇機發布「高送轉」等利好消息,引入「影視文化」、「互聯網金融」等熱點題材。徐翔基於信息優勢,使用澤熙產品及其控制的證券賬戶在二級市場進行上述公司股票的連續買賣,拉升股價,將定向增發股票拋售獲利或實現股票增值。

公訴方提供了詳實的證據材料,相關交易記錄、交易時間和分成比例清晰明了,卷宗多達3000多頁,光是起訴書宣讀就花去1個多小時。

為什麼不是內幕交易而是操縱市場?

根據案情可知,徐翔觸犯的是較為新型的利用信息優勢操縱證券市場,其與內幕交易罪同屬於破壞金融管理秩序罪,其犯罪主體、主觀方面及客體具有一定的相似性,但是,兩罪的區別卻也顯而易見。

內幕交易、泄露內幕信息罪的規定,見《刑法》第180條相關規定:

「證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員,在涉及證券的發行,證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前,買入或者賣出該證券,或者從事與該內幕信息有關的期貨交易,或者泄露該信息,或者明示、暗示他人從事上述交易活動,情節嚴重的。」

而根據《刑法》第182條之相關規定:

「(一)單獨或者合謀,集中資金優勢、持股或者持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣,操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的;

(二)與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易,影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的;

(三)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易,或者以自己為交易對象,自買自賣期貨合約,影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的;

(四)以其他方法操縱證券、期貨市場的。」

兩罪所利用信息的性質不同

內幕交易罪的核心概念就是行為人利用「內幕信息」實施犯罪,而徐翔案中的操縱證券市場的行為則是依靠了所謂的「信息優勢」,兩者最主要的區別即「內幕信息」是指證券交易活動中,涉及公司的經營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息,詳見《證券法》第67條、第75條規定。

在震驚全國的黃光裕案中,黃光裕就是利用上市公司北京中關村重組的內幕消息,在消息公布之前利用控制賬戶大量買入,在消息公布之日獲得了348萬元人民幣的賬面 收益 。

而操縱證券市場罪所利用的「信息優勢」,通常是指操縱者自己製造的信息,大多數為虛假信息,足以影響股價漲跌和股票市場波動。

比如在徐翔案中,有家涉案上市公司2012年11月底公司預計年中虧損,為了達到徐翔「高送轉」要求,通過集團內部轉讓房產的方式,使公司賬面扭虧為盈;同時該公司自己幕後出資2億元購買自己公司的8%的股份,誤導消費者認為該公司要轉型到新興的「石墨烯」項目,這就是明顯的有意製造的虛假信息;還有一家上市公司東方金珏,為了達到徐翔提出的釋放業績利好的要求,將翡翠原石以2.8億元出售,披露公司2015年上半年凈利潤同比增長280%到330%。

兩罪的客觀方面不同

對於內幕交易罪,其特點是利用信息時間差,在投資者不知道內幕信息的情況下進行交易,在內幕信息公開前進行買進後售出的行為,然後「消極的」等待相關信息的公布,從而引發證券波動,從中獲利。

而操縱證券市場的行為人則是通過聯合或連續買賣、虛買假賣、自買自賣等非法交易行為,利用某些自己製造出來的信息,將自己的意志積極的體現到某個證券的行情中,讓其價格隨自己的意願上漲或下跌。《證券法》第77條第1款規定「單獨或者通過合謀,利用信息優勢聯合或者連續買賣,操縱證券交易價格或者證券交易量」的規制范疇;在《刑事立案追訴標准(二)》中,第39條第(六)項「上市公司及其董事、監事、高級管理人員、實際控制人、控股股東或者其他關聯人單獨或者合謀,利用信息優勢,操縱該公司證券交易價格或者證券交易量」,也對此類利用信息優勢操縱市場的行為進行了明確規定。

在徐翔案中,起訴書多次提到:「徐翔、王巍得知某某公司董事長有減持意向,經過多次見面合謀達成一致,徐翔負責二級市場股價,某某董事長控制公司發『高送轉』等利好。拉升股價後,某某某減持股票,徐翔接盤。」而徐翔在整個犯罪過程中,獲利方法不僅僅是通過二級市場買賣,其還通過拋售定向增發股票和直接參與上市公司高管減持後分成獲得大量收益,其在美邦服飾的操作中,在二級市場買賣僅僅獲利500多萬,但是其在大宗交易後的拋售,卻讓其賺到了6.9個億;其在華麗家族的大宗交易減持中賺了1458萬,但是其在二級市場買賣該股賺了5586萬元,另外,徐翔和另一被告人王巍收到華麗家族高管支付的好處費為8502元。公訴人為此提供了詳實的證據,比如勾兌雙方約定的股票價格、股票數量和分成比例,以及往來交易、轉賬記錄,公訴人據此認定徐翔等人有利用信息優勢、操縱股價的主觀故意和客觀行為。

因此,從徐翔案整個訴訟過程來看,公訴方依據現有證據只起訴徐翔等操縱證券市場一罪是合乎法理的。隨著我國金融市場發展,證券業相關訴訟行為也越來越多,而司法部門對此類行為的打擊力度也越來越大,專業度也越來越高,辯護律師唯有進一步提升自身的專業水準,才能更好的應對這一趨勢。

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