⑴ 評論中國首例注冊會計師利用內幕信息違規交易股票
11月19日,中國證監會官員表示,中國首例注冊會計師利用內幕信息違規交易股票案被查實,目前仍有多位涉嫌違規的注冊會計師在被調查中,證監會還通報了5家證券投資咨詢機構違規行為。這標志著證監會查處涉嫌內幕交易案件涉案人員,開始向更加多元化的方向發展,同時也顯示,證監會的查處手段更加多樣。
證監會相關官員表示,某會計師事務所注冊會計師劉某為吉林制葯(000545.SZ)2006年年報審計工作的項目負責人和簽字會計師,自該會計師事務所接受吉林制葯委託之日,至年報公告後5日期間,劉某先後買入「*ST吉葯」股票1.87萬股,賣出後獲利35995.96元。
《證券法》第45條第2款規定,為上市公司出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員,自接受委託之日起至上述文件公開後五日內,不得買賣該種股票。對於劉某的行為,證監會對其處於沒收35995.96元,並處1萬元罰款。
同時,深圳華鼎財經資訊股份有限公司(下稱華鼎財經)、深圳市股海觀潮投資顧問有限公司(下稱股海觀潮)、深圳智多盈投資顧問有限公司(下稱深圳智多盈)、上海天力投資顧問公司(下稱上海天力)、深圳前沿投資顧問有限公司(下稱深圳前沿)5家證券投資咨詢機構因發表誇大、誤導性言論,並承諾投資收益,存在違規行為被證監會查處。
以上5家證券投資咨詢機構分別受到10萬元到30萬元不等的罰款,同時華鼎財經、上海天力、深圳前沿被撤銷證券投資咨詢業務許可,股海觀潮、深圳智多盈被責令整改,上述公司中36名責任人員分別受到撤銷證券投資咨詢業務資格、警告、罰款或市場禁入等處罰、處理措施。證監會表示,此舉意在規范證券投資咨詢服務,增強其規范化。
證監會表示,未來在國務院統籌安排下,證監會聯合公安部、監察部、國資委、預防腐敗局五部門將對內幕交易行為加大打擊力度,不斷提高上下聯動、部門聯動、地區聯動的效果,切實提高依法打擊和防控內幕交易的水平。
⑵ 首善集團的董事長用內幕消息炒股虧損1.39億,他因此受到了什麼懲罰
據了解,首善集團的董事長吳正新,聯合下屬內幕交易寶新能源股票買入八點三七億元,虧損一點三九億元,被告人吳正新作為集團直接負責的主管人員,是知曉內幕信息的知情人員,但是卻指使下屬進行股票交易,已經構成內幕交易罪,法院一審判處被告人吳正新有期徒刑三年三個月,李某、車某某均為有期徒刑六個月,緩刑一年。關於首善集團的董事長用內幕消息炒股虧損1.39億,他因此受到了什麼懲罰?以下是我的看法。首先,該被告人是首善集團的董事長,作為高管人員,他知法犯法,利用內幕消息進行炒股,虧損嚴重。其次,該被告人指使兩名下屬負責交易部進行股票交易,在這起共同犯罪中,吳正新起主要作用,是主犯。最後,吳正新被判處有期徒刑三年三個月,李某、車某某均為有期徒刑六個月,緩刑一年。
一:吳正新作為高管,不僅沒有為下屬做好表率,反而還指使下屬利用內幕消息進行炒股。
該被告人是首善集團的董事長,作為高管人員,他知法犯法,利用內幕消息進行炒股,虧損嚴重。
關於首善集團的董事長用內幕消息炒股虧損1.39億,他因此受到了什麼懲罰?大家還有什麼想要補充的,歡迎在評論區下方進行留言。
⑶ 女基金經理3年非法獲利1.1億元,她是否有作案同夥
有的,其作案同夥就是她的家人,這位女基金經理通過內幕交易的方式,將一些未公開的信息告知其家人,其家人利用這些信息提前買進,用這種方式獲得非法收益。
寫在最後但這損害的卻是投資人的利益,在行業里這種行為也可以叫做老鼠倉,大家有興趣的話可以搜索一下相關的關鍵詞。
對於這起事件,你如何看待?
⑷ 吳某某等人涉嫌內幕交易王府井,他們會被如何懲處
9月18日晚間。證監會發布了關於吳某某等人涉嫌內幕交易王府井股票案的通報,至此,王府井股票價格的暴漲告一段落。
但是不管從他任何的角度來說的話,他的內部消息已經外露是已成的事實。那麼根據新《證券法》第191條,證券交易內幕消息的知情人或者非法獲取內幕消息的人,違反規定從事內幕交易的。依法公開責令其處理非法持有的證券,沒收非法所得。並處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款。沒有違法所得或者違法所得,不足50萬元的,處以50萬元以上500萬元以下的罰款。針對吳某某等人犯罪時間來看的話,應按照此方法來進行處罰。
⑸ 楊治山的涉嫌內幕交易
5月23日,證監會通報三起證券期貨違法違規案件,山西漳澤電力股份有限公司原獨立董事楊治山涉嫌內幕交易案赫然在列。據證監會披露,楊治山任漳澤電力獨董並參與該公司與同煤集團資產重組事項期間,利用所知內幕信息指使他人開戶買入漳澤電力股票,在知悉證監會開始調查後又以低價賣出,意圖以虧損減輕法律制裁。證監會負責人稱其偷雞不成反蝕把米,搬起石頭砸自己的腳。
楊治山時任中信證券研究部質量總監、電力行業首席分析師、漳澤電力獨立董事。根據深交所監控發現的線索,2011年11月,證監會對楊治山涉嫌利用內幕信息交易 漳澤電力股票行為立案稽查。經查,楊治山相關交易行為涉嫌犯罪,2012年2月,證監會將該案移送公安機關查處。目前,楊治山被公安機關刑事拘留。
⑹ 我國證券市場是有哪些重大的內幕交易案件和操縱市場案件
(一)中國證監會處罰案例:
1.深圳寶安集團公司上海公司等延中實業股票短線交易案(1993年4月)
2.農行襄樊信託上證買賣延中實業股票內幕交易案(1994年1月28日);
3.王川買賣延中實業股票內幕交易案(1998年10月19日);
4.戴禮輝買賣川長征股票內幕交易案(1999年5月20日);
5.俞夢文買賣攀板公司股票內幕交易案(1999年6月4日);
6.輕騎集團等買賣濟南輕騎、瓊海葯股票內幕交易案(1999年9月9日);
7.南方證券、北大車行等買賣北大車行股票內幕交易案(1999年10月11日);
8.高法山買賣津國商股票內幕交易案(2000年2月17日);
9.向小雲買賣廈門建發股票內幕交易案(2004年6月7日);
10.天山股份原副總經理陳建良內幕交易案(2007年5月14日);
11.上投摩根基金公司原成長先鋒基金經理唐建內幕交易案(擬處罰)(2007年5月17日);
12.廣發證券借殼吉林敖東、延邊公路上市內幕交易案(擬處罰)(2007年5月30日)。
最近的就是黃光裕 2007年4月至9月,黃光裕作為北京中關村科技發展(控股)股份有限公司的實際控制人,在決定該公司與其他公司資產重組、置換事項期間,連同妻子杜鵑、原中關村董事長許鍾民等人使用85個股票賬戶購入該公司股票,成交額累計14億1500多萬元。到了上述資產重組、置換信息公告日,黃光裕購入的上述股票賬戶的賬面收益額為3億900多萬元。