Ⅰ 取得證券交易所普通席位的條件是
證券交易所管理辦法的第六章 證券交易所對會員的監管
第四十條 證券交易所應當制定具體的會員管理規則。其內容包括:
(一)取得會員資格的條件和程序;
(二)席位管理辦法;
(三)與證券交易和清算業務有關的會員內部監督、風險控制、電腦系統的標准及維護等方面的要求;
(四)會員的業務報告制度;
(五)會員所派出市代表在交易場所內的行為規范;
(六)會員及其出市代表違法、違規行為的處罰;
(七)其他需要在會員管理規則中規定的事項。
第四十一條 證券交易所接納的會員應當是有權部門批准設立並具有法人地位的境內證券經營機構。
境外證券經營機構設立的駐華代表處,經申請可以成為證券交易所的特別會員。特別會員的資格及權利、義務由證券交易所章程規定。
第四十二條 證券交易所決定接納或者開除會員應當在決定後的5個工作日內向證監會備案;決定接納或者開除正式會員以外的其他會員應當在履行有關手續5個工作日之前報證監會備案。
第四十三條 證券交易所必須限定交易席位的數量。證券交易所設立普通席位以外的席位應當報證監會批准。證券交易所調整普通席位和普通席位以外的其他席位的數量,應當事先報證監會批准。
第四十四條 證券交易所應當對會員取得的交易席位實施嚴格管理。會員轉讓席位必須按照證券交易所的有關管理規定由交易所審批。嚴禁會員將席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他機構和個人使用。
第四十五條 證券交易所應當根據國家關於證券經營機構證券自營業務管理的規定和證券交易所業務規則,對會員的證券自營業務實施下列監管:
(一)要求會員的自營買賣業務必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶,並採取技術手段嚴格管理;
(二)檢查開設自營賬戶的會員是否具備規定的自營資格;
(三)要求會員按月編制庫存證券報表,並於次月5日前報送證券交易所;
(四)對自營業務規定具體的風險控制措施,並報證監會備案;
(五)每年6月30日和12月31日過後的30日內向證監會報送各家會員截止該日的證券自營業務情況;
(六)其他監管事項。
第四十六條 證券交易所應當在業務規則中對會員代理客戶買賣證券業務做出詳細規定,並實施下列監管:
(一)制定會員與客戶所應簽訂的代理協議的格式並檢查其內容的合法性;
(二)規定接受客戶委託的程序和責任,並定期抽查執行客戶委託的情況;
(三)要求會員每月過後5日內就其交易業務和客戶投訴等情況提交報告,報告格式和內容由證券交易所報證監會批准後頒布。
第四十七條 證券交易所每年應當對會員的財務狀況、內部風險控制制度以及遵守國家有關法規和證券交易所業務規則等情況進行抽樣或者全面檢查,並將檢查結果上報證監會。
第四十八條 證券交易所有權要求會員提供有關業務的報表、賬冊、交易記錄及其他文件、資料。
第四十九條 證券交易所會員應當接受證券交易所的監督管理,並主動報告有關問題。
第五十條 證券交易所可以根據證券交易所章程和業務規則對會員的違規行為進行制裁。
一個證券公司可以有很多交易席位嗎交易席位是不是就是機構的炒股帳戶
一個證券公司可以有很多交易席位,交易席位不是就是機構的炒股帳戶.
國泰君安總部席位是什麼機構,今日二億大單買入浙江東日 收盤還在跌停上 太大條了
席位實際上就是交易通道,各家券商在交易所都有自己的交易席位,席位多少是根據券商客戶情況而定。為了區別不同券商的席位,一般冠以券商和營業部名稱。國泰君安總部席位,國泰君安爭取公司總部使用的席位,一般總部席位是自營和大客戶使用的交易通道。
在證券交易所里,股票是怎麼交易的那些人跑來跑去在忙些什麼
場內交易是指通過證券交易所進行的股票買賣活動。證券交易所是設有固定場地、備有各種服務設施(如行情板、電視屏幕、電子計算機、電話、電傳等),配備了必要的管理和服務人員,集中進行股票和其他證券買賣的場所。在這個場所內進行的股票交易就稱為場內交易。目前在世界各國,大部分股票的流通轉讓交易都是在證券交易所內進行的,因此,證券交易所是股票流通市場的核心,場內交易是股票流通的主要組織方式。
我國的上海和深圳兩空證券交易所均採用會員制,即是由會員共同出資組成的,不以盈利為目的的法人團體,參加交易所證券買賣的必須是會員,要取得交易所的會員資格,成為會員,必須是符合下列條件的法人,向交易所申請,經批准後,可成為會員: (1)經人民銀行及其分行批准設立,具有經營證券業務資格的金融機構;
(2)資本金和證券業務營運資金在500萬元人民幣以上;
(3)組織機構、業務人員和其他方面符合交易所規定的條件;
(4)承認交易所章程,按照繳納會員席位費。
取得會員資格並繳納足夠的席位費後,即可取得證券交易席位,會員可以通過席位進行自營或代理證券交易。
席位又可分有形席位和開形席位,有形席位是指在交易所大廳內的固定的席位,每個席位上均配有場內交易中(紅馬甲),會員進行委託時,通過席位上的交易員將委託輸入證券交易所有撮合系統中,無形席位是在交易所交易大廳內不設定有形的席位,也不派駐紅馬甲,會員直接將委託通過計算機輸入交易所的撮合系統之中,開形席位具有方便、快捷、安全、成本低等特點,隨著證券市場的發展,計算機和通訊技術的不斷完善,用無形席位替代有形席位是大勢所趨,目前,上海證券交易所內的有形席位正在日益減少,而深圳證券交易所已全部採用無形席位,不再設有形席位。
1、 證券交易所會員證券商辦理席位申請後,由證券交易所()批准。
投資人進行股票投資,首先必然開立帳戶.開戶的過程包括兩個步驟,一是開立股票帳戶;二是開立資金帳戶.
一.開立股票帳戶
開立股票帳戶是投資者進入股市進行操作的先決條件.開立股票帳戶的注意事項如下:
(一)所需證件
1.本人身份證;2.如開立法人股票帳戶上學,請同時出具企業營業執照原件(或復印件)及法人授權書.
(二)費用
1.申請表:2.00元/張
2.開戶費:上海股票帳戶:40元/戶;深圳股票帳戶:50元/戶.
(三)操作流程
1.填寫申請表並交納手續費;
2.持有關證件,申請表及開戶手續費收據到開戶櫃台交櫃台承辦人;
3.承辦人核查上述材料無誤後,申請人收回有關證件,收據並領取股票帳戶卡;
4.開立股票帳戶流程結束.
二.開立資金帳戶
一般客戶是不能直接進入證券交易所進行場內交易的,而要委託證券商或經紀人代為進行。客戶的委託買賣是證券交易所交易的基本方式,是指投資者委託證券商或經紀人代理客戶(投資者)在場內進行股票買賣交易的活動。股票的交易程序一般包括開戶、委託買賣、成交、清算及交割、過戶等幾個過程。
我們要想買賣股票,首先要尋找一家信譽可靠,同時又能提供優良服務的證券公司作為經紀人。投資者選擇證券公司一般要考慮以下幾方面:
1.必須是信譽可靠。這對於投資者來說是頭等重要的事情。因為,投資者本人不能進入證券交易所從事股票的買賣。同時,他也不能全面了解有關股票交易的有關信息。在變化無常的證券市場上從事股票交易,選擇一個信譽可靠的證券公司作為經紀人,毫無疑問,將是保證其資產的安全,進而能夠盈利的重要前提。
2.是該證券公司應取得證券交易所的席位。因為,只有取得了證券交易所席位的證券公司才能派員進入證券交易所從事股票的買賣。不然的話,證券公司只能再委託其他獲得席位的經紀人代理買賣,如果這樣將會徒然增加委託買賣的中間環節,增加投資者買賣股票的費用。
3.投資者在選擇證券公司時,還應考慮該公司的業務狀況是否良好,工作人員的辦事效率是否高,公司的交易設施是否完備、先進,收費是否合理等多方面。
當投資者選定了一家證券作為其買賣股票的經紀人之後,接下來就是在證券公司開立資金帳戶,即委託買賣的帳戶。其主要作用是在於確定投資者信用,表明該投資者有能力支付買股票的價款或傭金。
客戶開設帳戶,是股票投資者委託證券商或經紀人代為買賣股票時,與證券商或經紀人簽定委託買賣股票的契約,確立雙方為委託與受託的關系。
證券商接受客戶委託代理買賣股票的主要規定有:
1.證券商必須經證券主管機關批准方可在證券交易市場經營經紀業務;
2.代理證券商受理委託買賣股票,限於其公司本部營業機構和分支機構以及經證券主管機關批準的股票交易業務的代理機構。
代表證券商受理買賣股票的,是必須在證券交易所注冊登記的出市代表。
委託某證券商代辦股票買賣交易,必須先向該證券商辦理名冊登記手續,以建立一種委託與受託關系。名冊登記的主要內容包括:客戶的姓名、性別、身份證號碼、家庭地址、職業、聯系電話並留存印鑒和簽名樣卡。法人名冊主要包括法人證明、法人授權書、法人姓名、證券商名稱。在我國上海,這種工作由上海證券交易所辦理,投資者出具身份證、銀行存摺辦理股票帳戶,股票帳戶類似於股票存摺,既是股民的代碼卡,又是股民分紅派息、買賣股票的有效憑證。
在深圳,凡要購買股票者,都必須首先到市內任意一家專業銀行(中國工商銀行、中國建設銀行、中國農業銀行、中國銀行)和綜合性銀行(深圳發展銀行)中有全市電腦聯網、辦理通存通兌的儲蓄所辦理存款手續,確定開戶銀行和帳號,以便作日後分紅派息之用,此帳號也可作為委託買賣資金專戶,以便清算交割的順利進行。投資者憑身份證和存摺到登記過戶公司辦理股東代碼卡,每一個投資者只能建立一個代碼,投資者在認購新股、委託買賣、代理股票過戶時,必須在有關憑證上填寫自己的代碼。
按照我國現行的有關規定,證券商有權拒絕下列人員開戶:
(1)未滿18周歲的成年人及未經法定代理人允許者。
(2)證券主管機關及證券交易所的職員與雇員。
(3)黨政機關幹部、現役軍人。
(4)證券公司的職員。
(5)被宣布破產且未恢復者。
(6)未經證券主管機關或證券交易所允許者。
(7)法人委託開戶未能提出該法人授權開戶證明者。
(8)曾因違反證券交易的案件在查未滿三年者。
一般除了答復證券主管機關、司法機關、監察機關及證券交易所的查詢外,證券商對於客戶的一切委託事項均應嚴守秘密。同時,證券商須按客戶委託的具體要求辦理買賣,不得超越客戶委託的范圍和許可權。但委託買賣證券有下列各項情況之一者,受託證券商不得受理:
(1)全權選擇證券種類的委託買賣。
(2)全權決定買賣數量的委託買賣。
(3)全權決定買賣價格的委託買賣。
(4)全權決定買入或賣出的委託買賣。
(5)分期付款方式的證券買賣。
(6)對委託人作含贏利保證或分享利益的買賣。
證券商接受委託證券買賣時,必須先與委託人辦妥委託契約。委託人須親自簽定受託契約並交驗居民身份證和股東代碼卡正本。委託人為法人者,應附法人登記證明文件復印本、合法的授權書與被授權人居民身份證正本。委託契約應載明委託人的姓名、性別、年齡、籍貫、聯系電話和地址、居民身份證編號、開戶銀行帳號,其為法人者應載明名稱、地址及統一編號。受託契約的有效時間,由契約雙方當事人約定。
開立帳戶之後,投資者與證券公司作為授權人和代理人的關系就基本確定。投資者作為授權人委託證券公司代理買賣股票,證券公司作為代理人負有認真執行客房的委託的責任,並為客戶的委託事項保守秘密。任何一方如果失信,將承擔違約責任。
如何才能獲得國內證券交易所的會員席位
我國的上海和深圳兩空證券交易所均採用會員制,即是由會員共同出資組成的,不以盈利為目的的法人團體,參加交易所證券買賣的必須是會員,要取得交易所的會員資格,成為會員,必須是符合下列條件的法人,向交易所申請,經批准後,可成為會員: (1)經人民銀行及其分行批准設立,具有經營證券業務資格的金融機構;
(2)資本金和證券業務營運資金在500萬元人民幣以上;
(3)組織機構、業務人員和其他方面符合交易所規定的條件;
(4)承認交易所章程,按照繳納會員席位費。
取得會員資格並繳納足夠的席位費後,即可取得證券交易席位,會員可以通過席位進行自營或代理證券交易。
席位又可分有形席位和開形席位,有形席位是指在交易所大廳內的固定的席位,每個席位上均配有場內交易中(紅馬甲),會員進行委託時,通過席位上的交易員將委託輸入證券交易所有撮合系統中,無形席位是在交易所交易大廳內不設定有形的席位,也不派駐紅馬甲,會員直接將委託通過計算機輸入交易所的撮合系統之中,開形席位具有方便、快捷、安全、成本低等特點,隨著證券市場的發展,計算機和通訊技術的不斷完善,用無形席位替代有形席位是大勢所趨,目前,上海證券交易所內的有形席位正在日益減少,而深圳證券交易所已全部採用無形席位,不再設有形席位。
怎麼查股票交易席位
Ⅱ A股市場一個股東多個席位
上海A股是指定交易的,一個股東號對應一個指定交易券商的經紀席位。深圳A股是託管券商制度,一個股東號可以對應多個託管券商席位。上面是現在的情況,歷史上不知道上海的能不能多席位。
Ⅲ 股票交易席位是什麼意思
交易席位原指交易所大廳中的座位,座位上有電話等通訊設備,經紀人可以通過它傳遞交易與成交信息。證券商參與證券交易必須首先購買席位,席位購買後只能轉讓,不能撤銷。
優勢
擁有交易席位,就擁有了在交易大廳內進行證券交易的資格。隨著科學技術的不斷發展,交易方式由手工競價模式發展為電腦自動撮合,交易席位的形式也發生了很大變化,已逐漸演變為與交易所撮合主機聯網的電腦報盤終端。
在傳統意義上,交易席位是證券公司在證券交易所交易大廳內進行交易的固定位置,其實質還包括了交易資格的含義,即取得了交易席位後才能從事實際的證券交易業務。從上海證券交易所和深圳證券交易所的相關管理制度看,交易席位代表了會員在證券交易所擁有的權益,是會員享有交易許可權的基礎。
(3)一個股票需要幾個交易席位擴展閱讀:
交易席位
世界各國證券交易所都向證券商提供交易席位,如美國最大的紐約證券交易所現有的席位超過1300個。我國證券交易所為證券商提供的交易席位有兩種,即有形席位和無形席位。
專用席位
在我國,證券交易所專用席位是用於B股股票交易的席位。
根據席位的報盤方式,有有形席位和無形席位之分。
有形席位,指設在交易所交易大廳內與撮合主機聯網的電腦報盤終端。證券商通過有形席位進行證券交易,採用的是人工報盤方式,即由證券營業部里的櫃台工作人員通過熱線電話將投資者的委託口述給證券交易所交易大廳內的出市代表。出市代表用席位上的電腦報盤終端再將委託輸入撮合主機,通過單向衛星接收實時行情和成交回報數據。
無形席位,指證券商利用現代通訊網路技術,將證券營業部里的電腦終端與交易所撮合主機直接聯網,直接將交易委託傳送到交易所撮合主機,並通過通訊網路接收實時行情和成交回報數據。無形席位採用的主要通訊方式是技術水平較高、傳輸速率較快、安全可靠性較好的雙向衛星,以適應我國幅員遼闊、投資者分散的特點。
無形席位實際上是交易所為證券商提供的與撮合主機聯網用的通訊埠。不再具有席位的原始形式。如果全部採用無形席位交易,在交易所交易大廳我們將看不到證券商出市代表。甚至連交易大廳也不需要。一個無形席位與證券商櫃台電腦伺服器相聯後,可以連接幾十台報盤終端,也就是說,一個無形席位的效率相當於幾十個有形席位。
對於無形化交易市場來說,證券商的報盤終端可以與交易所撮合主機相聯。因此,每個從證券營業網點通過電話委託、自助委託或櫃台委託的投資者,都相當於場內的出市代表,投資者輸入的委託直接進入交易所電腦主機進行撮合。證券商一般可以用少量的幾個無形席位來代替有形市場的幾十個有形席位,且無需在場內派駐出市代表,大大節約了經營成本,更重要的是省去了人工報盤的中間環節,從而減少了差錯,提高了效率。無形席位具有有形席位無法比擬的優勢。我國在這方面處於世界領先地位,深圳證券交易所已全部採用無形席位,上海證券交易所也已開始向無形席位轉變。
Ⅳ 交易席位是什麼意思
交易席位原指交易所大廳中的座位,座位上有電話等通訊設備,經紀人可以通過它傳遞交易與成交信息。證券商參與證券交易必須首先購買席位,席位購買後只能轉讓,不能撤銷。
拓展資料:
在A股市場中,席位的意思就是指交易所向會員提供的可在交易大廳用於報盤交易的終端,因此只有會員才能在交易所申請席位。常見的席位有:券商交易專用席位、QDII專用席位、基金專用席位、保險專用席位、游資席位等。
只有滿足一定條件的機構才能申請席位,比如說:取得經營證券期貨業務許可證,經營證券經紀、證券承銷與保薦業務或中國證監會認可的其他證券業務;依法取得登記機關頒發的企業法人營業執照;具有良好的信譽和經營業績等。
由於交易所實施會員制,因此,只有資金量龐大的機構才能直接在交易所開立席位號,所以機構在交易過程中,投資者就能在交易軟體上看到機構專用席位。因此,散戶和個人交易股票只能藉助券商的席位,不能直接在交易所接受報盤。
在傳統意義上,交易席位是證券公司在證券交易所交易大廳內進行交易的固定位置,其實質還包括了交易資格的含義,即取得了交易席位後才能從事實際的證券交易業務。從上海證券交易所和深圳證券交易所的相關管理制度看,交易席位代表了會員在證券交易所擁有的權益,是會員享有交易許可權的基礎。
根據席位的報盤方式,有有形席位和無形席位之分。
有形席位,指設在交易所交易大廳內與撮合主機聯網的電腦報盤終端。證券商通過有形席位進行證券交易,採用的是人工報盤方式,即由證券營業部里的櫃台工作人員通過熱線電話將投資者的委託口述給證券交易所交易大廳內的出市代表。出市代表用席位上的電腦報盤終端再將委託輸入撮合主機,通過單向衛星接收實時行情和成交回報數據。
無形席位,指證券商利用現代通訊網路技術,將證券營業部里的電腦終端與交易所撮合主機直接聯網,直接將交易委託傳送到交易所撮合主機,並通過通訊網路接收實時行情和成交回報數據。無形席位採用的主要通訊方式是技術水平較高、傳輸速率較快、安全可靠性較好的雙向衛星,以適應我國幅員遼闊、投資者分散的特點。
Ⅳ 席位賬戶是怎麼回事
沒有所謂的“席位帳戶”或這樣的術語,“席位”和“帳戶”應該分開解釋。上海和深圳證券交易所採用會員制,只有會員才能向交易所發送交易指令。在中國,只有證券公司才能成為上海和深圳證券交易所的成員。任何投資者(包括機構、基金公司)想要交易股票,都不能將自己的交易指令直接發送到滬深交易所,必須通過證券公司的中介機構,將自己的交易指令發送到滬深交易所。每個會員單位(每個證券公司)必須至少有一個席位。申請費為60萬元/個。每個席位已經包含一個交易單元,通常用於正常的股票交易。必要時,證券公司可繼續申請多個交易單位。例如,融資融券交易、b股交易、大宗交易,按照規定需要單獨的交易單位,不能與傳統的股票交易單位共享,因此經紀公司將向交易所申請新的交易單位。
VIP通道,通常有幾十個或幾百個顧客在使用。該渠道對客戶資金要求較低,一般在100萬以上即可申請使用。對於一個獨立的交易席位,那麼一定要選擇一個大經紀,因為大經紀對軟體和渠道的布局。投資的資金量相當大。例如,國泰君安證券在上海和深圳交易所都設立了伺服器,以便交易指令能更快地到達交易所。以上就是對席位的一些解釋。除保險機構可以申請獨立席位外,其他機構必須向證券公司開戶,通過證券公司獨立交易單位的席位進行交易。