Ⅰ 股票質押回購協議
第一條 證券公司開展股票 質押 回購業務，應當與融入方簽訂《股票質押式回購交易業務協議》（以下簡稱「業務協議」）。業務協議應當載明當事人姓名、住所等相關信息，包括但不限於： 甲方（指融入方，下同）：姓名（或名稱）、住所、法定代表人姓名、公司 營業執照 /個人 身份證 件號碼、聯系方式等。 乙方（指證券公司，下同）：名稱、住所、法定代表人、聯系方式等。 若乙方管理的集合資產管理計劃或定向資產管理客戶作為資金融出方（以下簡稱「融出方」）的，業務協議應當載明集合資產管理計劃或定向資產管理客戶的名稱及相關信息。乙方根據相關資產管理合同的約定代表融出方簽署本協議，相關法律後果均由集合資產管理計劃或定向資產管理客戶承擔。專項資產管理計劃比照執行。 第二條 業務協議應當載明訂立業務協議的目的和依據。 第三條 業務協議應當對股票質押式回購交易、標的證券、初始交易金額、購回交易金額、初始交易日、購回交易日、回購期限、到期購回、提前購回、延期購回、補充質押、部分解除質押、終止購回、違約處置、履約保障比例等特定用語進行解釋或定義，並符合 上海 證券交易所（以下簡稱「上交所」）和中國證券登記結算 有限責任公司 （以下簡稱「中國結算」）的相關規定。 第四條 業務協議應當載明甲乙雙方的聲明與保證，包括但不限於： （一）甲乙雙方應當具有合法的股票質押回購交易主體資格。甲方不存在法律、行政 法規 、部門規章及其他規范性文件等禁止、限制或不適於參與股票質押回購交易的情形； （二）甲乙雙方用於股票質押回購的資產（包括資金和證券，下同）來源合法，並保證遵守國家反洗錢的相關規定。甲方向乙方質押的標的證券未設定任何形式的擔保或其他第三方權利，不存在任何權屬爭議或權利瑕疵； （三）甲方承諾按照乙方要求提供身份證明等相關材料，保證提供信息的真實、准確和完整性，信息變更時及時通知乙方。甲方同意乙方對信息進行合法驗證，同意乙方應監管部門、上交所、中國結算等單位的要求報送甲方相關信息； （四）甲方承諾審慎評估自身需求和風險承受能力，自行承擔股票質押回購的風險和損失； （五）甲方承諾遵守股票質押回購有關法律、行政法規、部門規章、交易規則等規定； （六）甲方為 上市公司 董事、監事、高級管理人員、持有上市公司股份5%以上的股東，且以持有的該上市公司的股票參與股票質押回購的，則承諾遵守法律法規有關短線交易的規定； （七）甲方為持股5%以上的股東，且以其持有的該上市公司的股票參與股票質押回購的，則承諾按照有關規定的要求及時、准確地履行信息披露義務； （八）標的證券質押或處置需要獲得國家相關主管部門的批准或備案的，甲方承諾已經遵守相關法律法規的規定，事先辦理了相應手續，否則將自行承擔由此而產生的風險； （九）乙方以其管理的集合資產管理計劃參與股票質押回購，承諾已經獲得集合資產管理計劃客戶的合法授權；相關資產管理合同已約定質權人登記為乙方，並約定由乙方負責交易申報、盯市管理、違約處置等事宜； 乙方以其管理的定向資產管理客戶參與股票質押回購，已經獲得定向資產管理客戶的合法授權，相關資產管理合同已約定質權人登記為定向資產管理客戶或乙方，並約定由乙方負責交易申報、盯市管理、違約處置等事宜； （十）乙方是依法設立的證券經營機構，已在上交所開通了股票質押回購交易許可權，並且該交易許可權並未被暫停或終止； （十一）乙方承諾具備開展股票質押回購的必要條件，能夠為甲方進行股票質押回購提供相應的服務； （十二）乙方承諾按照業務協議約定，基於甲方真實委託進行交易申報。乙方未經甲方同意進行虛假交易申報，或者擅自偽造、篡改交易委託進行申報的，應當承擔全部法律責任，並賠償由此給甲方造成的損失，但已達成的交易結果不得改變； （十三）甲乙雙方均承諾在協議有效期間維持上述簽署聲明，並保證其真實有效。 第五條 業務協議應當約定甲方已充分知悉並同意，融出方為乙方時，乙方是甲方股票質押回購的交易對手方，同時乙方又根據甲方委託辦理有關申報事宜；融出方為乙方管理的集合資產管理計劃或定向資產管理客戶時，乙方作為集合資產管理計劃或定向資產管理客戶的管理人，同時根據資產管理合同的約定與甲方的委託，負責有關交易申報等事宜。 第六條 業務協議應當約定股票質押回購的標的證券為上交所上市交易的A股股票或其他經上交所和中國結算認可的證券。 第七條 業務協議應當約定甲乙雙方進行股票質押回購的證券賬戶與資金賬戶的，包括但不限於：甲方開立的上海A股證券賬戶應當指定在乙方；待購回期間，甲方不得撤銷、變更指定交易關系。 第八條 業務協議應當約定股票質押回購的要素以及相應的計算公式，包括但不限於： （一）初始交易日、購回交易日、標的證券、股份類別、標的證券數量、初始交易金額、購回交易金額等； （二）利息計算公式及支付方式； （三）購回交易金額計算公式； （四）履約保障比例的計算公式及相關閥值； （五）融入方應付金額的計算方式； （六）標的證券停牌期間市值計算公式。 第九條 業務協議應當約定在股票質押回購中的交易委託、申報、成交、結算、盯市、權益處理、違約處置等事宜，約定內容應當符合上交所和中國結算的有關規定。 第十條 融出方是證券公司的，業務協議應當約定質權人登記為乙方；融出方是集合資產管理計劃的，業務協議應當約定質權人登記為乙方；融出方是定向資產管理客戶的，業務協議應當約定質權人登記為定向資產管理客戶或乙方。 第十一條 業務協議應當約定由乙方負責交易申報、盯市、違約處置等事宜。 第十二條 業務協議應當約定乙方對股票質押回購初始交易及相應的補充質押、部分解除質押進行合並管理。 第十三條 業務協議應當約定甲方的權利義務。 （一）甲方權利包括： 1.初始交易交收完成後獲得相應資金； 2.向乙方查詢股票質押回購交易情況； 3.購回交易交收完成後，已質押的相應證券及 孳息 解除質押。 （二）甲方義務包括： 1.初始交易時，保證其證券賬戶內有足夠的標的證券，交易指令申報成功後接受相應的 清算 與質押結果。因其證券賬戶標的證券余額不足或賬戶狀態不正常導致交易無法申報、申報失敗或質押失敗的，由甲方自行承擔責任； 2.待購回期間，依據業務協議的約定支付利息； 3.購回交易時，保證其資金賬戶內有足夠的資金，交易指令申報成功後接受相應的清算與資金交收結果。因其資金賬戶資金余額不足或賬戶狀態不正常導致交易無法申報、申報失敗或資金交收失敗的，由甲方自行承擔責任； 4.甲方開立的上海證券賬戶應當指定在乙方，待購回期間，甲方不得撤銷、變更指定交易關系； 5.按照上交所、中國結算的有關規定支付有關費用。 第十四條 業務協議應當約定乙方的權利義務。 （一）乙方權利包括： 1.乙方或乙方管理的集合資產管理計劃為融出方的，初始交易交收完成後取得相應標的證券及孳息的質權； 2.待購回期間，依據業務協議的約定收取利息； 3.購回交易交收完成後按照約定取得返還資金； 4.甲方違約時，有權按照協議約定處置相應質押標的證券並優先受償。處置所得價款不足以清償甲方 欠款 時，有權繼續向甲方追償； 5.甲方違約時，對於處置相應質押證券所得價款，按照協議約定進行資金扣劃。 （二）乙方義務包括： 1.融出方為集合資產管理計劃或向定向資產管理客戶時，在資產管理合同等相關文件中向集合計劃客戶或定向客戶充分揭示可能產生的風險； 2.進行初始交易委託時，保證其相關資金賬戶內有足夠的資金余額，交易指令申報成功後接受相應的清算與資金交收結果。因資金賬戶內資金余額不足或賬戶狀態不正常導致交易無法申報、申報失敗或資金交收失敗的，由乙方自行承擔責任； 4.根據甲方委託申報交易指令； 5.負責盯市管理，在履約保障比例達到或低於約定數值時，按照協議約定通知甲方。 第十五條 業務協議應當約定提前購回和延期購回的適用條件以及上述情形下購回交易金額的調整方式等內容。 業務協議應當約定，待購回期間標的證券涉及跨市場 吸收合並 的，甲方應當提前購回。 延期後累計的回購期限應當符合上交所和中國結算的相關規定。 第十六條 業務協議應當約定當履約保障比例達到或低於約定數值時，乙方應當通知甲方採取相應的措施。上述措施包括提前購回、補充質押標的證券以及其他方式。 第十七條 業務協議應當約定待購回期間標的證券相關權益處理事項加以約定，包括但不限於： （一）待購回期間，標的證券產生的無需支付對價的股東權益，如送股、轉增股份、現金紅利等，一並予以質押； （二）待購回期間，標的證券產生的需支付對價的股東權益，如老股東配售方式的增發、配股等，由融入方自行行使，所取得的證券不隨標的證券一並質押； （三）待購回期間，甲方基於股東身份享有出席股東大會、提案、表決等權利。 第十八條 業務協議應當約定，甲方將有限售條件股份用於股票質押回購的，解除限售日應當早於回購到期日。 業務協議應當約定，在解除限售條件滿足時，甲方應當及時要求上市公司申請辦理解除限售手續。 第十九條 業務協議應當約定違約事件的情形及其處理方式等，包括但不限於： （一）甲方的各種違約事件，以及甲方相應的 違約責任 及處理方式； （二）乙方的各種違約事件，以及乙方相應的違約責任及處理方式。 質押標的證券為仍處於限售期的有限售條件股份的，業務協議應當約定具體的處理方式；質押標的證券為個人持有的有限售條件股份的，業務協議應當根據相關法律法規的規定，明確處置時稅費的處理。 第二十條 業務協議應當約定質押標的證券及相應孳息的擔保范圍、處置流程及方式、處置所得的償還順序等具體內容。 第二十一條 業務協議應當約定終止購回的適用情形、處理方式及法律後果。 第二十二條 業務協議應當約定異常情況的情形及其處理方式、法律後果。異常情況包括： （一）質押標的證券或證券賬戶、資金賬戶被司法等機關凍結或 強制執行 ； （二）質押標的證券被作出終止上市決定； （三）集合資產管理計劃提前終止； （四）乙方被暫停或終止股票質押回購交易許可權； （五）乙方進入風險處置或破產程序； （六）上交所認定的其他情形。 業務協議還應當約定，因甲方或乙方自身的過錯導致異常情況發生的，其應當承擔的違約責任。 第二十三條 業務協議應當載明通知與送達的有關事項，包括但不限於: （一）甲乙雙方的詳細聯絡方式，例如通信地址、郵政編碼、指定聯絡人、固定電話號碼、傳真號碼、行動電話號碼、電子信箱等。業務協議還應當約定一方聯絡方式變更時，通知另一方的方式和時間； （二）乙方履行各項通知義務的方式，如自行簽領書面通知、電子郵件通知、簡訊通知、郵寄書面通知、電話通知、公告通知等，並應當約定乙方發出上述通知後視為送達的期限。 第二十四條 業務協議應當載明因火災、地震等不可抗力，非因乙方自身原因導致的技術系統異常事故，法律、法規、政策修改，法律法規規定的其他免責情形等因素，導致協議任何一方不能及時或完全履行協議，免除其相應責任的條款。 第二十五條 業務協議應當約定適用的法律和爭議處理方式，並明確約定因股票質押回購產生的任何爭議、糾紛，由協議各方協商或通過約定的爭議處理方式解決。 甲乙雙方之間的糾紛，不影響中國結算上海 分公司 依據上交所確認結果已經辦理或正在辦理的證券質押登記和資金交收等業務。 第二十六條 業務協議應當載明甲方為個人的，業務協議由甲方本人簽字；甲方為機構的，業務協議由甲方法定代表人或授權代表簽字，並加蓋公章。 第二十七條 業務協議應當約定協議成立與生效條件、協議期限、協議終止條件、協議份數等事項。 第二十八條 業務協議應當在簽章前明確載明「甲方已經認真閱讀並全面接受業務協議全部條款，已充分知悉、理解業務協議項下的權利、義務和責任，自願參與股票質押回購，並承擔由此產生的風險和法律後果。
Ⅱ 什麼是股權質押合同
股權質押又稱股權質權，是指出質人以其所擁有的股權作為質押標的物而設立的質押。設立質權，當事人應當採取書面形式訂立質權合同。
質權合同一般包括下列條款： （一）被擔保債權的種類和數額； （二）債務人履行債務的期限； （三）質押財產的名稱、數量、質量、狀況； （四）擔保的范圍； （五）質押財產交付的時間。