A. 分析師職業道德守則
分析師職業道德守則
分析師職業道德守則是什麼，無論是那個職業還是某一個行業都有屬於它的職業道德守則，特別是一些理財的產品更需要講究職業道德與行規，現在就跟大家分享一下分析師職業道德守則是什麼。
分析師職業道德守則1
分析師職業道德守則
第一章
總則第一條 為促使中國證券分析師更好地履行職責，保持應有的職業行為規范，保證並不斷提高執業水準，在公眾中樹立良好的職業形象，根據國家法律、法規的有關規定，特製定本守則。
第二條 證券分析師職業道德守則，指證券分析師在其業務及相關活動中應當遵守的行為規范，是對證券分析師的職業品德、執業紀律、專業勝任能力及職業責任等方面的基本規定和要求。
第三條 本守則適用於證券分析師及其助理人員和協助執行證券分析師業務的其他專業人員，並對上述人員具有同等的約束力。
第四條 除特別說明外，本守則適用於證券分析師所執行的各種業務。
第二章
基本要求第五條 中國證券分析師應熱愛中華人民共和國，遵守國家法律、法規及其他各項規章制度的規定。
第六條 證券分析師在執行業務過程中必須恪守獨立誠信、謹慎客觀、勤勉盡職、公正公平的原則，為社會各界提供專業服務，努力提高證券分析師的整體社會信譽和地位。
第七條 獨立誠信原則，是指證券分析師應當正直誠實，在執業過程中保持中立身份，獨立作出判斷和評價，不得利用自己的身份、地位和執業過程中所掌握的內幕信息為自己或他人謀取私利，不得對投資人或委託單位提供存在重大遺漏、虛假信息和誤導性陳述的投資分析、預測或建議。
第八條 謹慎客觀原則，是指證券分析師應當依據充分周密的分析研究和完整詳實的公開披露的信息資料，恪盡應有的職業謹慎，客觀地提出投資分析、預測和建議，不得斷章取義或篡改有關信息資料，以及因主觀好惡影響投資分析、預測或建議。
第九條 勤勉盡職原則，是指證券分析師應當本著對公眾投資者與客戶高度負責的精神，對與投資分析、預測及咨詢服務相關的一切問題進行盡可能全面、詳盡、深入的調查研究，切實履行應盡的職業責任，維護證券分析師的職業聲譽，不得出現重大遺漏與失誤，從而向投資人和委託單位提供具有高度專業見解的意見。
第十條 公正公平原則，是指證券分析師必須對其所提出的建議結論及推理過程的公正公平性負責，不得在同一時點上就同一問題向不同投資人或委託單位提供存在相反與矛盾意見的投資分析、預測或建議。
第三章
執業紀律第十一條 證券分析師應當珍視「證券分析師」稱號，不得有任何有損於證券分析師職業形象的行為。
第十二條 證券分析師應當對投資人和委託單位一視同仁，遵守公正公平原則。但允許證券分析師依據投資人或委託單位財務狀況、投資經驗和投資目的的不同提出和適合不同投資人或委託單位特點的和特定投資組合建議。
第十三條 證券分析師應當在投資分析、預測或建議的表述中將客觀事實與主觀判斷嚴格區分，並對重要事實予以明示。
第十四條 證券分析師應當將投資分析、預測或建議中所使用和依據的原始信息資料進行適當保存以備查證，保存期應自投資分析、預測或建議作出之日起不少於兩年。
第十五條 證券分析師應當對在執業過程中所獲得的.未公開重要信息履行保密義務，不得泄露、傳遞、暗示他人或據以建議投資人或委託單位買賣證券。
第十六條 證券分析師不得在進行投資預測等含有不確定因素的工作時，向投資人或委託單位作出保證。第十七條 證券分析師應當相互尊重、團結協作，共同維護和增進本行業的職業道德和職業信譽。
第四章 附則第十八條
本守則內容由中國證券業協會證券分析師專業委員會負責解釋。第十九條 本守則自發布之日起執行。
分析師職業道德守則2
中國證券分析師應熱愛中華人民共和國，遵守國家法律、法規及其他各項規章制度的規定。
證券分析師在執行業務過程中必須恪守獨立誠信、謹慎客觀、勤勉盡職、公正公平的原則，為社會各界提供專業服務，努力提高證券分析師的整體社會信譽和地位。
獨立誠信原則，是指證券分析師應當正直誠實，在執業過程中保持中立身份，獨立作出判斷和評價，不得利用自己的身份、地位和執業過程中所掌握的內幕信息為自己或他人謀取私利，不得對投資人或委託單位提供存在重大遺漏、虛假信息和誤導性陳述的投資分析、預測或建議。
謹慎客觀原則，是指證券分析師應當依據充分周密的分析研究和完整詳實的公開披露的信息資料，恪盡應有的職業謹慎，客觀地提出投資分析、預測和建議，不得斷章取義或篡改有關信息資料，以及因主觀好惡影響投資分析、預測或建議。
勤勉盡職原則，是指證券分析師應當本著對公眾投資者與客戶高度負責的精神，對與投資分析、預測及咨詢服務相關的一切問題進行盡可能全面、詳盡、深入的調查研究，切實履行應盡的職業責任，維護證券分析師的職業聲譽，不得出現重大遺漏與失誤，從而向投資人和委託單位提供具有高度專業見解的意見。
公正公平原則，是指證券分析師必須對其所提出的建議結論及推理過程的公正公平性負責，不得在同一時點上就同一問題向不同投資人或委託單位提供存在相反與矛盾意見的投資分析、預測或建議。
B. 證券分析師和股票分析師有什麼不同
證券分析師在中國又稱為股評師，他們是依法取得證券投資咨詢業務資格和執業資格，就證券市場、證券品種走勢及投資證券的可行性，以口頭、書面、網路或其他形式向社會公眾或投資機構提供分析、預測或建議等信息咨詢服務的專家。
股票分析師是證券公司的員工，具體工作就是分析大盤，預測股市行情，服務好客戶，讓更多的客戶來自己的證券公司開戶、理財等等。年滿18周歲,並高中畢業.就請登陸中國證監會證券行業協會網站，自行報考即可，最基本的要報考《證券基礎知識》和《證券分析》2課就能獲得證券從業資格了。考試專業科目：證券交易、證券發行與承銷、證券投資分析、證券投資基金。考過5課，每課成績及格，理論上，就是一名證券分析師了。
C. 請問一個股票分析師或黃金分析師每天都在干什麼。看些什麼還是關注一些什麼
一樓說的是分析師隊伍中80%的挨板磚的磚家！真正的分析師是很忙的，晚上要看各類投資報告，以及選股，白天開盤時間要盯盤，比如盤中即時熱點，以及盤中一些股票發出的買入賣出信號，盤中一個很小的上漲或下跌波段是由哪些板塊或者個股引起的，等等！
D. 股票分析師自己可以炒股嗎
不可以。
由於證券分析師作為專業人士，掌握大量的一手信息，甚至是內幕信息，如果證券分析師自己炒股的話，那就會形成內幕交易，從而影響其他投資者的利益，因此法律規定不允許證券投資分析師自己投資股票。
E. 股票分析師需要考證嗎股票分析師靠譜嗎
《證券法》第170條規定，分析師，即投資咨詢機構從業人員，必須具備證券專業知識和從事證券業務或證券服務業務兩年以上經驗。要想成為股票分析師是需要接受專業且系統的培訓，然後通過考試才可以的。考試專業科目包括：證券交易、證券發行與承銷、證券投資分析、證券投資基金，理論上，只要你考過這5門課程，成績合格以後就有資格做一個證券分析師了。
優秀的股票分析師還需要掌握哪些技能？
1、通過模型和參數的調整預測目標公司的股價漲跌，以此來判斷是買入還是賣出股票；
2、通過不同的估值方法，來分析市盈率背後的原因，面對不同的公司情況，採用靈活的方法交叉驗證，最終得到股票比較准確的估值；
3、股票分析師還得具有過硬的寫作能力和良好的溝通能力。分析師需要通過寫報告來准確的描述股票和市場形勢，在日常工作中也需要不斷的與廣大投資者進行溝通。
股票分析師真的靠譜嗎？
其實這個問題的答案我們認真思考一下就可以得出結論了，你們想一想如果分析師真的能夠保證你炒股賺錢，那他們又何必去當分析師讓他人賺錢呢？
股票分析師作為專業人士，他們的話可以聽來作為參考，但是我們投資一定得要有自己的股票投資策略的，只有這樣才真正可能賺到錢。
F. 證券分析師崗位職責和工作內容有哪些
負責證券股票市場的日常研究分析。
G. 證券分析師的職業特徵
證券分析師的專業素質要求非常高。這一點從對證券從業人員的有關考試可以看出。在所有金融證券從業人員的有關考試中，證券分析師資格的考試是最難的。例如，在美國，金融證券從業人員大致有四種級別的考試。普通賣基金等的經紀人的考試非常簡單，通常由州或地方證管辦出題，只是相關的基礎知識；證券從業人員資格考試則要難一些，通常由全國統一同業公會出題，需要涉及一些自律原則，一般參加考試者需要接受有關的函授教學；證券咨詢資格考試更難，沒有良好的專業素養，不經過認真的准備，一般很難通過；最難的是證券分析師資格考試。
證券分析師取得資格後，在工作中不斷增加從業經驗的同時，還經常在協會的組織下，不斷更新自己的專門知識，再接再厲地提高能力，這被稱為「連續教育」。 遵紀守法是對證券分析師起碼的要求，本身就是職業行為規范的重要方面。作為一名分析師，必須遵守證券市場監管機構制定的各種法規，必須公平地將他的研究成果提供給自己的客戶，不能由於公司或者個人 的原因有意誤導不引導投資者。證券分析師同時也必須遵守公司內部的有關規定，保守客戶秘密、不做損害公司利益的事。
但是，這種法令大多數都是針對市場參與者的外在行為或其結果提出的標准，僅是禁止或限制最低限度不許做的事。而考慮實際證券市場的復雜利害關系以及交易的多樣化，只靠這些法律管制還是有限的。為了彌補這些方面的缺陷，使正確的投資行為得到保證，就必然需要職業倫理的約束。對證券分析師來說，就是要「立足於自己的專門能力，不受任何影響，以客觀的分析和獨立的判斷，為客戶竭誠服務。」這就是證券分析師的自律行為。
證券分析師的自律規范相當嚴格。在美國，《職業行為道德准則守則》就是一本書，厚達200餘頁，對證券分析師的方方面面的行為都提出了系統的規范。 證券分析師必須完全遵守，否則將有停牌、吊銷資格、處以罰款、送交法律部門等處罰。而自律規范這部分內容在CFA考試中約佔10%的比例，考生必須通過， 否則無法獲得資格。 基本條件一：把握大勢。
具宏觀經濟理論知識，懂得並會有效收集、處理與金融市場，尤其與證券市場有關的利率、匯率、通貨膨脹率、就業率、GDP增長率、財政收入和國際收支狀況、國民經濟綜合景氣指數、居民消費物價指數（CPI）、社會商品零售價格指數、各個行業的生產資料價格指數、各種消費信息指數、以及市場預測心理狀況等，再做出現在或未來一段時間內，經濟運行趨勢或方式的科學合理的判斷分析，並根據經濟運行的態勢，探析政府管理層可能會推出的財政貨幣調控政策，或對各個行業具有產業指導性的措施，及其會對證券市場演繹何種趨勢，產生什麼方向的作用，其力度大小，大概提前或滯後多長時間等，以力求把握證券市場的趨勢或波段，從而有效避免犯方向性的誤導投資者的錯誤。這要求從業者既懂經濟金融，又懂證券市場。
基本條件二：具投資本領。
擁有投資學知識，對實體經濟投資項目進行調查研究、考察篩選、論證決策，因而積累起有選擇投資項目的豐富實踐經驗；善於在上市公司公布的眾多實體經濟投資項目中，利用自己的知識結構和豐富經驗及特別的「感悟」能力，挑選出成功概率大、投資周期短、利潤最大化、風險盡量小的項目，從而引導投資者進行理性投資。最好有過銀行或信託公司和其它投資公司經營工作的經歷。
基本條件三：具專家素質。
擁有會計學、審計學和法律知識，能對年度報告、中期報告、招股說明書等指標和數據進行多方面的對比分析，有識別「數字游戲」，剖析其水分大小的能力，且能避免被虛假的財務報表所迷惑。同時，了解中國為調控金融風險和證券發行、承銷交易而制定的法律體系，熟悉證券市場法律制度的基本框架。由於現階段市場法規不夠完善，還存在著違法、違規行為，因而，分析師還要擔當起法規、政策的捍衛者，維護社會公眾股東，尤其是廣大中小散戶投資者利益的重任。既要律人，更要律己。 必要條件一：通曉證券市場的技術分析。
不但具有較強的綜合技術分析能力，且能在此基礎上，依據現階段證券市場運行特點而有所創新，形成一套獨特而有效的證券市場技術分析辦法。與此同時，還要廣交朋友，尤其與證券市場層次較高的人廣為接觸，爭取建立較為密切的聯系，以增加高質量的信息渠道，形成豐富、完善、及時、准確的情報信息網路，用於溝通、應對檢查和交流。
必要條件二：要經歷過幾次股市牛熊交替的洗禮。
在積累一手的、豐富而有價值的實踐經驗、心理上反復歷經摔打磨練之後，人才對證券市場有著「悟性」甚高的敏銳力，並能始終保持冷靜清晰的頭腦，養成獨立思考的習慣。有時，分析師會覺得自己是個極度孤獨者，所形成一種獨特的「氣質」：穿梭於證券叢林的投資獵人。此外，還要有做好投資客戶心理醫生的能力，幫助投資客戶克服心理障礙，穩定心態，達到手中有股，心中無股的境界，不為短線波動而產生浮躁情緒，以致貽誤戰機。
以上五個條件是一個中國證券分析師的執業條件，筆者認為也是證券分析師綜合素質的反映，具備的條件越充分，其本身素質、智慧和能力就越高，那麼提供給證券市場投資者的「產品」——證券分析研究報告的質量就越高，價值就越大。
H. 證券分析師的職業發展
投資價值是證券市場導向的參數，成敗取決於市場是否賦予證券一定的價值。現代證券投資理論的有效性，建立在兩個假設前提上：一是證券價格對證券信息具有不同程度上的敏感性；二是存在著一種能夠提供信息、傳遞信息並保證信息質量的法律制度。隨著證券專業化程度的提高，即便現在的信息披露有效，人們亦受制於對信息的判斷力，無法區分證券品質的高低，作出正確的投資決策。信息披露報告中大量晦澀難懂的法律和會計術語，對投資者而言意義甚微。投資者全面收集和正確分析信息的成本非常高昂，有時可能高於投資的收益。
美國證券交易委員會（以下簡稱SEC）認為對證券市場進行大量管制是建立在這樣的基礎上，即如果沒有這樣的管制，它們就不可能令人滿意地運作。 現代證券監管的目的是通過樹立市場信心從而實現保障投資者的目的。造就市場信心的主要機制是信息披露制度，但證券市場中逆向選擇 問題的存在，使得市場本身無法通過創造信息披露制度以實現這種信心。 證券市場要堅持公平、公開和公正的三公原則，應使所有的投資者能最大限度地獲得信息，並且投資者獲得信息的機會平等。即使沒有政府幹預，市場信息也會產生，但這些信息未必完全和准確。為投資者的投資決策提供參考意見的證券投資咨詢機構因此應運而生，該機構擁有的投資分析專家，擁有先進的信息跟蹤設備和專業知識，被稱為證券分析師。
在美國，20世紀30年代的證券法就確立了信息披露作為證券市場監督的基本方式。專業證券分析師出現於60年代，是機構投資者出現後的事。許多國家和地區都建立了證券分析師的自律性組織，以促進投資咨詢業的規范發展，提高證券分析師的專業水平，並規范證券分析師的行為。信息披露過往採用選擇披露 的方式，表面上看，有利於證券價格的穩定，實際上違背了證券監督的理念。選擇披露同內幕信息相似，機構投資者往往比一般投資者先知先覺。證券分析師為避免被發行人排除於信息公布所選擇的人員范圍之外，有時會不得已作出對發行人有利的評價或建議，而不敢提出相反意見。 至2000年8月，SEC才出台公平披露規則，試圖建立新的完全且公平的信息披露機制，實現市場機會的真正平等。
雖然個人投資者或許能夠搜尋及證實信息，相對而言，證券分析師在信息獲得上具有明顯的規模優勢。多數解釋證券市場效率的理論都十分強調證券分析師之間在獲取證券信息方面的優勢。證券分析師有兩個基本職能，一是從發行人以外的渠道搜集有關公司證券價值的重要信息，例如利率、競爭者行為、政府行為、消費者偏好、人口變動趨勢等。這些信息十分關鍵，是發行人的依賴對象，發行人本身不具備專業知識，而這正是證券分析師的長處。二是證實、比較發行人披露的信息，以防止惡意欺詐並消除偏見。
中國證監會副主席史美倫在2002中國工商論壇上指出，為促進證券市場的健康發展，將在適當時候推出證券分析師制度。 中國證券市場發展了十幾年，從事股評工作的人不在少數，但並未出現真正意義上的證券分析師。證券分析師制度的推出，除了證監會大力推動外，還需要證券業內部的推動力，因為該職業的產生首先是基於市場需要。多數國家和地區證券分析師資格的取得都大同小異，基本上都是相當學歷加上若干年的相關工作經驗，並通過專門的證券分析師資格考試。由於證券分析師和客戶之間是委託代理關系，如何保證證券分析師能夠以投資者的利益為本提供分析意見進而指導投資，是這種關系能否持續的關鍵。
中國《證券法》規定「禁止證券發行和交易中的欺詐、內幕交易和操縱證券交易市場」等行為。證券投資咨詢機構的從業人員不得從事下列行為：第一是代理委託人從事證券交易；第二是與委託人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失；第三是買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票。為證券的發行、上市或者證券交易活動出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的專業機構和人員，必須按照規定的工作程序出具報告，對其出具報告內容的真實性、准確性和完整性進行驗證，並就其負有責任的部分承擔連帶責任。
中國1998年的《證券法》並沒有採用國際通行的證券分析師的概念，而是用了「證券咨詢機構專門從業人員」的冗長稱謂。2000年7月證券業協會會員大會上通過的《中國證券分析師職業道德守則》也僅僅涉及證券分析師制度的部分內容。證券分析師業正在形成規模，對證券市場起著推動作用的同時，可能帶來危及證券市場的消極作用，急需建立一套完善的包括激勵機制和約束機制在內的制度來規范這一職業。證券分析師可能面臨的被訴威脅，對其開展業務非常不利。因此，建立證券分析師免責制度就有了現實的迫切性。