⑴ 在科創板試點注冊制時，由誰負責科創板發行上市審核呢
法律分析：上海證券交易所。注冊制試點下，上交所負責科創企業發行上市審核，中國證監會對股票發行進行注冊。上交所主要通過向發行人提出審核問詢、發行人回答問題方式開展審核工作，基於科創板定位，判斷發行人是否符合發行條件、上市條件和信息披露要求。上交所按照規定的條件和程序，作出同意或者不同意發行人股票公開發行並上市的審核意見。同意發行人股票公開發行並上市的，將審核意見、發行人注冊申請文件及相關審核資料報送中國證監會履行發行注冊程序。不同意發行人股票公開發行並上市的，作出終止發行上市審核決定。
法律依據：《上海證券交易所關於發布科創板股票發行上市審核規則的通知》 第八條 本所設立科創板發行上市審核機構（以下簡稱發行上市審核機構），對發行人的發行上市申請文件進行審核，出具審核報告。
⑵ 中國證監會和國務院證券監督管理機構的區別
中國證監會是國務院直屬的證券監督監督管理機構,所以二者是一個機構，性質一樣。
在法律法規中經常可以看到「證券監督管理機構」。主要原因是便於法律條文的描述，避免因機構名稱變更而修改法律。另一個，早期還有一個機構是「國務院證券監督管理委員會（證券委），而中國證監會成立時間較晚。所以兩者沒有根本區別。
拓展資料：
證券監管機構
證券監管機構是國家行政管理機構，是由國家或政府組建的對證券市場實施監督管理的主管機構。證券監管機構是指依法設置的對證券發行與交易實施監督管理的機構。如中國證券監督管理委員會。
1998年國務院機構改革之前，我國證券市場的政府主管機構既有證券專管機構又有證券兼管機構。如國務院證券委就是證券專管機構，證券兼管機構則有國家計委、體改委、中國人民銀行和財政部等國家機構。
⑶ 中國證監會是做什麼的
證監會全稱是中國證券監督管理委員會。依據有關法律法規，中國證監會在對證券市場實施監督管理中履行下列職責：
(一)研究和擬訂證券期貨市場的方針政策、發展規劃；起草證券期貨市場的有關法律、法規，提出制定和修改的建議；制定有關證券期貨市場監管的規章、規則和辦法。
(二)垂直領導全國證券期貨監管機構，對證券期貨市場實行集中統一監管；管理有關證券公司的領導班子和領導成員。
(三)監管股票、可轉換債券、證券公司債券和國務院確定由證監會負責的債券及其他證券的發行、上市、交易、託管和結算；監管證券投資基金活動；批准企業債券的上市；監管上市國債和企業債券的交易活動。
(四)監管上市公司及其按法律法規必須履行有關義務的股東的證券市場行為。
(五)監管境內期貨合約的上市、交易和結算；按規定監管境內機構從事境外期貨業務。
(六)管理證券期貨交易所；按規定管理證券期貨交易所的高級管理人員；歸口管理證券業、期貨業協會。
(七)監管證券期貨經營機構、證券投資基金管理公司、證券登記結算公司、期貨結算機構、證券期貨投資咨詢機構、證券資信評級機構；審批基金託管機構的資格並監管其基金託管業務；制定有關機構高級管理人員任職資格的管理辦法並組織實施；指導中國證券業、期貨業協會開展證券期貨從業人員資格管理工作。
(八)監管境內企業直接或間接到境外發行股票、上市以及在境外上市的公司到境外發行可轉換債券；監管境內證券、期貨經營機構到境外設立證券、期貨機構；監管境外機構到境內設立證券、期貨機構、從事證券、期貨業務。
(九)監管證券期貨信息傳播活動，負責證券期貨市場的統計與信息資源管理。
(十)會同有關部門審批會計師事務所、資產評估機構及其成員從事證券期貨中介業務的資格，並監管律師事務所、律師及有資格的會計師事務所、資產評估機構及其成員從事證券期貨相關業務的活動。
(十一)依法對證券期貨違法違規行為進行調查、處罰。
(十二)歸口管理證券期貨行業的對外交往和國際合作事務。
(十三)承辦國務院交辦的其他事項。
⑷ 股票發行審核有哪些主要程序
法律分析：發行人公開發行股票必須符合法律、行政法規規定的條件，並依法報中國證監會核准，未經依法核准不得公開發行。
法律依據：《中華人民共和國證券法》
第二十一條 發行人申請首次公開發行股票的，在提交申請文件後，應當按照國務院證券監督管理機構的規定預先披露有關申請文件。
第二十二條 國務院證券監督管理機構設發行審核委員會，依法審核股票發行申請。發行審核委員會由國務院證券監督管理機構的專業人員和所聘請的該機構外的有關專家組成，以投票方式對股票發行申請進行表決，提出審核意見。
⑸ 中國證券監督管理委員會發行審核委員會辦法
第一章總則第一條為了保證在股票發行審核工作中貫徹公開、公平、公正的原則，提高股票發行審核工作的質量和透明度，根據《中華人民共和國證券法》的有關規定，制定本辦法。第二條中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）設立發行審核委員會（以下簡稱發審委）。發審委審核發行人股票發行申請和可轉換公司債券等中國證監會認可的其他證券的發行申請（以下統稱股票發行申請），適用本辦法。第三條發審委依照《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國公司法》等法律、行政法規和中國證監會的規定，對發行人的股票發行申請文件和中國證監會有關職能部門的初審報告進行審核。
發審委以投票方式對股票發行申請進行表決，提出審核意見。
中國證監會依照法定條件和法定程序作出予以核准或者不予核准股票發行申請的決定。第四條發審委通過發審委工作會議（以下簡稱發審委會議）履行職責。第五條中國證監會負責對發審委事務的日常管理以及對發審委委員的考核和監督。第二章發審委的組成第六條發審委委員由中國證監會的專業人員和中國證監會外的有關專家組成，由中國證監會聘任。
發審委委員為25名，部分發審委委員可以為專職。其中中國證監會的人員5名，中國證監會以外的人員20名。
發審委設會議召集人5名。第七條發審委委員每屆任期一年，可以連任，但連續任期最長不超過3屆。第八條發審委委員應當符合下列條件：
（一）堅持原則，公正廉潔，忠於職守，嚴格遵守國家法律、行政法規和規章；
（二）熟悉證券、會計業務及有關的法律、行政法規和規章；
（三）精通所從事行業的專業知識，在所從事的領域內有較高聲譽；
（四）沒有違法、違紀記錄；
（五）中國證監會認為需要符合的其它條件。第九條發審委委員有下列情形之一的，中國證監會應當予以解聘：
（一）違反法律、行政法規、規章和發行審核工作紀律的；
（二）未按照中國證監會的有關規定勤勉盡職的；
（三）本人提出辭職申請的；
（四）2次以上無故不出席發審委會議的；
（五）經中國證監會考核認為不適合擔任發審委委員的其他情形。
發審委委員的解聘不受任期是否屆滿的限制。發審委委員解聘後，中國證監會應及時選聘新的發審委委員。第三章發審委的職責第十條發審委的職責是：根據有關法律、行政法規和中國證監會的規定，審核股票發行申請是否符合相關條件；審核保薦人、會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等證券服務機構及相關人員為股票發行所出具的有關材料及意見書；審核中國證監會有關職能部門出具的初審報告；依法對股票發行申請提出審核意見。第十一條發審委委員以個人身份出席發審委會議，依法履行職責，獨立發表審核意見並行使表決權。第十二條發審委委員可以通過中國證監會有關職能部門調閱履行職責所必需的與發行人有關的資料。第十三條發審委委員應當遵守下列規定：
（一）按要求出席發審委會議，並在審核工作中勤勉盡職；
（二）保守國家秘密和發行人的商業秘密；
（三）不得泄露發審委會議討論內容、表決情況以及其他有關情況；
（四）不得利用發審委委員身份或者在履行職責上所得到的非公開信息，為本人或者他人直接或者間接謀取利益；
（五）不得與發行申請人有利害關系，不得直接或間接接受發行申請人及相關單位或個人提供的資金、物品等饋贈和其他利益，不得持有所核準的發行申請的股票，不得私下與發行申請人及其他相關單位或個人進行接觸；
（六）不得有與其他發審委委員串通表決或者誘導其他發審委委員表決的行為；
（七）中國證監會的其他有關規定。第十四條發審委委員有義務向中國證監會舉報任何以不正當手段對其施加影響的發行人及其他相關單位或者個人。第十五條發審委委員審核股票發行申請文件時，有下列情形之一的，應及時提出迴避：
（一）發審委委員或者其親屬擔任發行人或者保薦人的董事（含獨立董事，下同）、監事、經理或者其他高級管理人員的；
（二）發審委委員或者其親屬、發審委委員所在工作單位持有發行人的股票，可能影響其公正履行職責的；
（三）發審委委員或者其所在工作單位近兩年來為發行人提供保薦、承銷、審計、評估、法律、咨詢等服務，可能妨礙其公正履行職責的；
（四）發審委委員或者其親屬擔任董事、監事、經理或者其他高級管理人員的公司與發行人或者保薦人有行業競爭關系，經認定可能影響其公正履行職責的；
（五）發審委會議召開前，與本次所審核發行人及其他相關單位或者個人進行過接觸，可能影響其公正履行職責的；
（六）中國證監會認定的可能產生利害沖突或者發審委委員認為可能影響其公正履行職責的其他情形。
前款所稱親屬，是指發審委委員的配偶、父母、子女、兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐妹的配偶。
⑹ 中國證券監督管理委員會股票發行審核委員會條例
第一章總則第一條為了保證股票發行審核工作的公開、公平、公正，提高發行審核工作的質量和透明度，根據《中華人民共和國證券法》第十四條的規定，制定本條例。第二條中國證券監督管理委員會設立股票發行審核委員會（以下簡稱：發審委），依照法定條件審核股票發行申請，以投票方式對股票發行申請進行表決，提出審核意見。
中國證券監督管理委員會根據發審委提出的審核意見，依照法定條件核准股票發行申請。核准程序應當公開，依法接受監督。第三條發審委通過發審委會議履行職責。第二章組成辦法第四條發審委由中國證券監督管理委員會的專業人員和所聘請的中國證券監督管理委員會以外的有關專家以及社會知名人士組成。
發審委當然委員為：
中國證券監督管理委員會首席稽查；
中國證券監督管理委員會首席律師；
中國證券監督管理委員會首席會計師；
上海證券交易所總經理；
深圳證券交易所總經理。
發審委其他委員為：
國家宏觀調控部門的專家8名；
專業經濟管理部門及其他有關部門的專家8名；
中國證券監督管理委員會的專業人員15名；
證券交易所的專家6名；
國有銀行的專家5名；
中華全國工商業聯合會的專家1名；
中國科學院、中國社會科學院等科研單位的專家5名；
中國證券業協會、中國注冊會計師協會、中國律師協會和其他有關專業社會團體的專家8名；
證券業內專家8名；
大學教授3名；
社會知名人士5名。第五條發審委委員應當具備下列條件：
（一）年齡一般在65周歲以下，並具有中華人民共和國國籍；
（二）熟悉宏觀經濟政策和有關法律、法規，了解證券業務；
（三）未在上市公司、擬上市公司擔任職務，並且未從事與發行審核事項有利害關系的其他工作；
（四）堅持原則，公正廉潔，忠於職守，嚴格遵守國家法律、法規。第六條發審委除當然委員外，其他委員由中國證券監督管理委員會聘任或者由中國證券監督管理委員會商有關部門、單位後聘任。
發審委除當然委員外，其他委員每屆任期2年，可以連任；但是，每次換屆時應當至少更換1／3的委員，每個委員連續任期最長不超過3屆。第七條發審委委員有下列情形之一的，由中國證券監督管理委員會予以解聘：
（一）本人提出書面辭職申請的；
（二）任期內因職務變動而不宜繼續擔任發審委委員的；
（三）2次無故不出席或者連續3次不能出席發審委員會議的；
（四）任期內嚴重瀆職或者違反法律、法規和發行審核工作紀律的；
（五）不適合擔任發審委委員的其他情形。第八條中國證券監督管理委員會發行監管部門同時作為發審委的辦事機構，負責安排發審委會議、送達有關審核材料、起草發審委會議紀要、保管檔案等具體工作。
發審委審核工作所需費用，由中國證券監督管理委員會支付。第三章委員的職責、權利與義務第九條發審委委員的職責是：根據國家有關法律、法規和規章，審核申請公開發行股票的公司的資格、條件等，審核證券經營機構、會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等證券中介機構及相關人員為股票發行所編制和出具的有關材料及意見書，審查中國證券監督管理委員會職能部門對股票發行申請的初審報告。第十條發審委委員依法履行職責，獨立發表審核意見並享有表決權，不受任何單位和個人的干涉。第十一條發審委委員有權通過中國證券監督管理委員會調閱履行職責所必需的發行申請單位的有關材料。第十二條發審委委員不得接受發行申請單位、與發行有關的中介機構或者有關人員的饋贈，不得私下與上述單位或者人員進行接觸。發審委委員有義務向中國證券監督管理委員會舉報任何上述單位或者個人試圖給予饋贈或者與之進行接觸的情況。
發審委委員不得利用所得到的非公開信息為本人或者他人直接或者間接謀取利益，不得為任何機構和個人提供有關證券買賣的咨詢。第十三條發審委委員審核股票發行申請時，遇有下列利害關系的，應當迴避：
（一）發審委委員的親屬為發行申請單位或者擔任主承銷商的證券經營機構的高級管理人員的；
（二）發審委委員或者其親屬持有發行申請單位發行的股票的；
（三）發審委委員的親屬擔任高級管理人員的公司與發行申請單位或者擔任主承銷商的證券經營機構有行業競爭關系，可能影響其公正履行職責的；
（四）發審委委員為發行申請單位提供過有關發行業務的咨詢，可能妨礙其公正履行職責的；
（五）中國證券監督管理委員會認定的可能產生利害沖突的其他利害關系。
前款第（一）、（二）、（三）項所稱親屬，是指配偶、直系血親、三代以內旁系血親以及近姻親。
⑺ 股票發行上市需要什麼機構
股票發行上市需要參與的機構：
1、保薦機構，保薦機構在推薦發行人首次公開發行股票前，應當按照證監會的規定對發行人進行輔導。保薦機構負責證券發行的主承銷工作，依法對公開發行募集文件進行核查，向證監會出具保薦意見。保薦機構應當盡職推薦發行人證券發行上市，在發行人證券上市後，保薦機構應當持續督導發行人履行規范運作、信守承諾、信息披露義務。
2、律師所，企業股票公開發行上市必須依法聘請律師事務所擔任法律顧問。律師主要對股票發行與上市的各種文件的合法性進行判斷，並對有關發行上市涉及的法律問題出具法律意見。
3、會計師，股票發行的審計工作必須由具有證券從業資格的會計師事務所承擔。該會計師事務所對企業的賬目進行檢查與審驗，工作主要包括審計、驗資、盈利預測等，同時也為其提供財務咨詢和會計服務。
4、資產評估師，企業在股票發行之前往往需要對公司的資產進行評估。這一工作通常是由具有證券從業資格的資產評估機構承擔，資產評估具有嚴格的程序，整個過程一般包括申請立項、資產清查、評定估算和出具評估報告。
溫馨提示：以上內容僅供參考。入市有風險，投資需謹慎。您在做任何投資之前，應確保自己完全明白該產品的投資性質和所涉及的風險，詳細了解和謹慎評估產品後，再自身判斷是否參與交易。
應答時間：2021-12-17，最新業務變化請以平安銀行官網公布為准。