『壹』 一個基金持有一家上市公司的股票,不得超過該基金凈產值的百分之十。這句話是什麼意思
該基金資產凈值10億的話,那麼這個基金購買任何一上市公司的股票的市值不得超過1億
基金持有的股票等資產總價值減去資金的負債就是該基金的資產凈值
『貳』 基金持倉比例規定 基金持倉比例
投資股票類的基金風險較大,對於基金持倉比例分配有著嚴格要求,只有這樣才能有限的把控風險,那基金持倉比例規定是怎樣的?
持倉限制:
持倉限制制度交易所為了防範市場操縱和少數投資者風險過度集中的情況,對會員和客戶手中持有的合約數量上限進行一定的限制,這就是持倉限制制度。限倉數量是指交易所規定結算會員或投資者可以持有的、按單邊計算的某一合約的最大數額。一旦會員或客戶的持倉總數超過了這個數額,交易所可按規定強行平倉或者提高保證金比例。
基金持倉比例規定:
根據我國現行的《證券投資基金運作管理辦法》的有關規定,我國的證券投資基金在投資比例上必須滿足以下要求:
(1)基金名稱顯示投資方向的,應當有80%以上的非現金資產屬於投資方向確定的內容;
(2)一隻基金持有一家上市公司的股票,其市值不得超過基金資產凈值的10%;
(3)同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券,不得超過該證券的10%;
(4)基金財產參與股票發行申購,單只基金所申報的金額不得超過該基金的總資產,單只基金所申報的股票數量不得超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;
(5)不得違反基金合同關於投資范圍、投資策略和投資比例等約定。
《證券法》規定,一致行動人持有上市公司5%的股份時,需要暫停買賣股票,並向外公告;並且規定,持股5%以上的股東六個月內不得買賣,如果有買賣預期年化預期收益將歸上市公司所有。
《證券法》第八十六條規定,"通過證券交易所的證券交易,投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到百分之五時,應當在該事實發生之日起三日內,向國務院證券監督管理機構、證券交易所作出書面報告,通知該上市公司,並予公告;在上述期限內,不得再行買賣該上市公司的股票。
投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到百分之五後,其所持該上市公司已發行的股份比例每增加或者減少百分之五,應當依照前款規定進行報告和公告。在報告期限內和作出報告、公告後二日內,不得再行買賣該上市公司的股票。"
《證券法》第四十七條規定,"持有上市公司股份百分之五以上的股東,將其持有的該公司的股票在買入後六個月內賣出,或者在賣出後六個月內又買入,由此所得預期年化預期收益歸該公司所有,公司董事會應當收回其所得預期年化預期收益。"
如果基金公司投資適用該法律,這意味著基金公司的投資在未來六個月內不得操作,否則預期年化預期收益將被收歸上市公司。
『叄』 證券投資基金的投資限制包括什麼具體內容
中大網校為您解答:
投資限制
1.組合限制
(1)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超過基金資產凈值的10%;
(2)本基金與本基金管理人管理的其他基金持有一家公司發行的證券,其市值不超過該證券的10%;
(3)進入全國銀行間同業市場的債券回購融入的資金余額不得超過基金資產凈值的40%;
(4)本基金投資於股票資產的比例為60%-95%,投資於債券資產的比例為0-35%,投資於短期金融工具的比例為5%-40%;
(5)基金財產參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總資產,本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;
(6)保持不低於基金資產凈值5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券;
(7)法律法規或中國證監會對上述比例限制另有規定的,應從其規定。
因證券市場波動、上市公司合並、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述(1)—(4)項規定的投資比例的,基金管理人應當在10個交易日內進行調整。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月
『肆』 基金持有一家上市公司發行的股票不能超過其基金資產凈值的( )70% B) 100% C) 90% D) 80%
不能超過70%
『伍』 同一基金管理人管理的全部基金持有一家上市公司發行的證券,不得超過該證券的10%
是的。
為了分散風險,基金管理人在運用基金資產投資證券時,不應過分關注一隻或幾只股票,以免被投資公司經營狀況突然惡化,造成基金財產的重大損失。
持有上市公司股票的基金,其市值不得超過基金凈資產的百分之十,同一基金管理人管理的基金,不得超過公司發行證券的百分之十。
參與股票發行和購買的基金財產,不得超過基金凈資產的百分之十,基金總資產中,單個基金申報的股票數量不得超過擬發行的股份公司發行的股票總數。
(5)基金持有一家上市公司的股票其市值不能超過基金資產凈值的10擴展閱讀:
基金管理人應當遵守的規定:
事實上,股票市場的上漲存在多種推動因素,價值推動僅僅是其中的一種因素。若在股票市場上漲過程中,基金管理人承受不住凈值落後的壓力,拋棄或隨意更改基金契約規定,那麼這一方面說明這家基金管理公司缺乏明確的投資理念。
另外一方面也說明這家基金管理公司是短期利益導向,缺乏風險控制力。眾所周知,明確的投資理念和嚴格的風險控制,是基金管理人能否長期戰勝市場的決定性因素。若一家基金管理公司僅僅為了短期利益的誘惑。
而喪失其投資理念和風控能力,那麼從長期來看,持有這類基金是沒有希望的,投資者的血汗錢有可能只是通過管理費源源不斷流入基金管理人的腰包。
『陸』 成長基金的投資組合限制
(1)基金持有一家上市公司的股票,其市值不得超過基金資產凈值的10%;
(2)基金與由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司發行的證券,不得超過該證券的10%;
(3)進入全國銀行間同業市場的債券回購融入的資金余額不得超過基金資產凈值的40%;
(4)基金財產參與股票發行申購,基金所申報的金額不超過基金的總資產,基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;
(5)保持不低於基金資產凈值5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券;
(6)基金投資股權分置改革中產生的權證,在任何交易日買入的總金額,不超過上一交易日基金資產凈值的0.5%,基金持有的全部權證的市值不超過基金資產凈值的3%,基金管理人管理的全部基金持有同一權證的比例不超過該權證的10%。投資於其他權證的投資比例,遵從法規或監管部門的相關規定。
(7)基金投資資產支持證券的,基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例,不得超過該資產支持證券規模的10%;基金投資於同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過該基金資產凈值的10%;基金管理人管理的全部證券投資基金投資於同一原始權益人的各類資產支持證券,不得超過其各類資產支持證券合計規模的10%;基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過該基金資產凈值的20%,中國證監會規定的特殊品種除外。
(8)法律法規或監管部門對上述比例限制另有規定的,從其規定。
(9)法律法規或監管部門規定得其他比例限制。
基金管理人應當自基金合同生效之日起六個月內使基金的投資組合比例符合基金合同的有關約定。因證券市場波動、上市公司合並、基金規模變動等非本基金管理人的因素致使基金的投資組合不符合上述(1)-(3)項以及(5)-(9)項規定的投資比例的,基金管理人應當在10個交易日內進行調整。
『柒』 基金所持某公司的股份不得超過該公司股份的多少
根據我國現行的《證券投資基金運作管理辦法》的有關規定,目前我國的證券投資基金在投資比例上必須滿足以下要求:
(1)基金名稱顯示投資方向的,應當有80%以上的非現金資產屬於投資方向確定的內容;
(2)一隻基金持有一家上市公司的股票,其市值不得超過基金資產凈值的10%;
(3)同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券,不得超過該證券的10%。
『捌』 基金一隻股票的持股股票比例是多少
一隻基金持有一隻股票的比例不得高於該基金總資產的10%;一隻基金持有一隻股票的比例不得高於該股票流通股的10%。這兩個10%是明文規定的限制公募基金投資股票是一定要將雞蛋放在不同的籃子里,即便再看好一家上市公司,也不能有重倉持股的賭博行為。
這就與私募基金有很大差異,私募基金不會有這種規定,所以相比公募基金,如果是同種類別投資方向的,都是投資股票的,則在風險上私募基金要更高,潛在收益會更大。同時,公募基金由於這個規定,導致股票新基金持股少則十幾只,多則幾十隻,一隻股票變現不佳或者一隻股票表現極好也不會對整體基金有決定性的影響,降低了個股非系統性風險,也降低了或得更高收益的可能性。
基金都有季報,可以通過季報的查看獲得一部分基金持股的信息,包括股票名稱和持股比例等。季報會在一個季度過後的20天左右公布。可以在基金公司官方渠道查詢到。