① 在股票發行上市過程中主承銷商有什麼作用
在股票發行上市過程中主承銷商的作用就是與發行人就發行的價格等條款達成合意，之後幫助發行人發行股票。根據相關法律規定，只有股份公司才能夠發行股票。
【法律依據】
《公司法》第一百二十九條
公司發行的股票，可以為記名股票，也可以為無記名股票。公司向發起人、法人發行的股票，應當為記名股票，並應當記載該發起人、法人的名稱或者姓名，不得另立戶名或者以代表人姓名記名。
第一百三十條
公司發行記名股票的，應當置備股東名冊，記載下列事項：
（一）股東的姓名或者名稱及住所；
（二）各股東所持股份數；
（三）各股東所持股票的編號；
（四）各股東取得股份的日期。
發行無記名股票的，公司應當記載其股票數量、編號及發行日期。
② 股票承銷商指什麼
法律分析：股票承銷商指指經營股票承銷業務的中介機構，即承擔股票承銷與資金交流的任務的人。
法律依據：《股票發行與交易管理暫行條例》 第十二條 申請公開發行股票，按照下列程序辦理：(一)申請人聘請會計師事務所、資產評估機構、律師事務所等專業性機構，對其資信、資產、財務狀況進行審定、評估和就有關事項出具法律意見書後，按照隸屬關系，分別向省、自治區、直轄市、計劃單列市人民政府(以下簡稱「地方政府」)或者中央企業主管部門提出公開發行股票的申請;(二)在國家下達的發行規模內，地方政府對地方企業的發行申請進行審批，中央企業主管部門在與申請人所在地地方政府協商後對中央企業的發行申請進行審批;地方政府、中央企業主管部門應當自收到發行申請之日起三十個工作日內作出審批決定，並抄報證券委;(三)被批準的發行申請，送證監會復審;證監會應當自收到復審申請之日起二十個工作日內出具復審意見書，並將復審意見書抄報證券委;經證監會復審同意的，申請人應當向證券交易所上市委員會提申請，經上市委員會同意接受上市，方可發行股票。
③ 股票發行採取什麼方式的應當在發行公告中披露發行失敗後的處理措施
股票發行採用代銷方式的，應當在發行公告中披露發行失敗後的處理措施。
股票代銷方式是股票承銷的一種方式，股票代銷是指證券公司代發行人發售股票，在承銷期結束時，將未售出的股票全部退還給發行人。承銷商接受發行公司的委託，承擔代理發行公司發售本次股票的職責。股票發行失敗後，主承銷商應當協助發行人按照發行價並加算銀行同期存款利息返還股票認購人。
在這種方式中，承銷商只是以發行公司的名義按既定的發行價格代理發行公司發行股票，不承擔認購未發售出去的股票的職責，也不承擔發行公司股票發行失敗的責任。在實行這種方式中，由於股票發行的全部風險由發行公司承擔，所以發行公司只按承銷商實際發售的股票金額和預先確定的費率向承銷商支付報酬。代銷方式銷售股票，一般適合信譽好、知名度高的股票。
【拓展資料】
一、發行失敗產生的後果可以從以下幾個角度來考慮：
（一）發行股票的股份有限公司：籌資計劃的落空，另外還要按照規定將股票認購款以發行價並加算銀行同期存款利息返還股票認購人。
（二）承擔代銷業務的證券公司：已經履行了自己的義務，有權向證券公司按照協議收取代銷收入。
（三）投資者：未實現預期的營利計劃。
二、包銷和代銷的區別：
包銷和代銷是承銷的兩種形式，承銷指的是另一方代替自己銷售。包銷和代銷的最大區別是：
承銷期結束時，將未售出的股票承銷商是否自己購買。包銷是承銷商把發行人發行的股票全部購買，然後在向公眾出售，承銷期結束後出售不完的全部由承銷商自己留下來，不能在退還給發行人。代銷是指承銷商代發行人發行股票，向社會公眾出售，在承銷期結束時，將未售出的股票全部退還給發行人，自己不購買未發行出去的部分。
④ 股票發行和承銷機構還應該具備什麼條件
我國《證券經營機構股票承銷業務管理辦法》專章規定了證券經營機構的承銷資格。根據辦法規定，從事股票承銷業務的證券經營機構應同時具備以下條件：
(1)證券專營機構具有不低於人民幣2000萬元的凈資產，證券兼營
機構具有不低於人民幣2000萬元的證券營運資金。
(2)證券專營機構具有不低於人民幣1000萬元的凈資本，證券兼營
機構具有不低於人民幣1000萬元的凈證券營運資金。
(3)2/3以上的高級管理人員和主要業務人員獲得證監會頒發的《證券業從業人員資格證書》。在未取得《證券業從業人員資格證書》前，應當具備以下條件：高級管理人員具備必要的證券、金融、法律等有關知識，近年內沒有嚴重違法違規行為，其中2/3以上具有3年以上證券業務或5年以上金融業務工作經歷;主要業務人員熟悉有關的業務規則及業務操作程序，近2年沒有嚴重違法違規行為，其中2/3以上具有2年以上證券業務或3年以上金融業務的工作經歷。
(4)證券經營機構在近1年內無嚴重違法違規行為或在近2年內未受到規定的取消股票承銷業務資格的處罰。
(5)證券經營機構成立並且正式開業超過半年;證券兼營機構的證券業務與其他業務分開經營、分賬管理。
(6)具有完善的內部風險管理與財務管理制度，財務狀況符合規定的風險管理要求。
(7)具有能夠保障正常營業的場所和設備。
(8)證監會規定的其他條件。
拓展資料
一級市場
一級市場（Primary Market）也稱為發行市場（Issuance Market），它是指公司直接或通過中介機構向投資者出售新發行的股票的市場。所謂新發行的股票包括初次發行和再發行的股票，前者是公司第一次向投資者出售的原始股，後者是在原始股的基礎上增加新的份額。
一級市場的運作過程
（一）咨詢與管理
股份有限公司採取發起設立方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的全體發起人認購的股本總額。為了徹底的開放市場經濟，2014年新公司法規定：有限公司和股份公司的成立不再有首次出資和繳納期限的限制。
股份有限公司採取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的實收股本總額。（2014新公司法實施後，股份公司和有限公司均取消最低注冊資本的限制）法律、行政法規對股份有限公司注冊資本的最低限額有較高規定的，從其規定。
1．募集資金的選擇：募集資金的方式一般可分成公募（Public Placement）和私募（Private Placement）兩類。公開募集需要核審，核審分為注冊制和核准制。
注冊制：發行人在發行新證券之前，首先必須按照有關法規向證券主管機關申請注冊，它要求發行人提供關於證券發行本身以及同證券發行有關的一切信息，並要求所提供的信息具有真實性、可靠性。——關鍵在於是否所有投資者在投資之前都掌握各證券發行者公布的所有信息，以及能否根據這些信息做出正確的投資決策。
核准制：又稱特許制，是發行者在發行新證券之前，不僅要公開有關真實情況，而且必須合乎公司法中的若干實質條件，如發行者所經營事業的性質、管理人員的資格、資本結構是否健全、發行者是否具備償債能力等，證券主管機關有權否決不符合條件的申請。—主管機關有權直接干預發行行為。
2．選定作為承銷商的投資銀行。
3．准備招股說明書。
4．發行定價。
（二）認購與銷售
具體方式通常有以下幾種：1.包銷；2.代銷；3.備用包銷。
二級市場
二級市場（Secondary Market）也稱股票交易市場，是投資者之間買賣已發行股票的場所。這一市場為股票創造流動性，即能夠迅速脫手換取現值。
二級市場通常可分為有組織的證券交易所和場外交易市場，但也出現了具有混合特型的第三市場（The Third Market）和第四市場（The Fourth Market）。
三級市場
第三市場是指原來在證交所上市的股票移到以場外進行交易而形成的市場，換言之，第三市場交易是既在證交所上市又在場外市場交易的股票，以區別於一般含義的櫃台交易。
四級市場
第四市場指大機構（和富有的個人）繞開通常的經紀人，彼此之間利用電子通信網路（Electronic Communication Networks, ECNs）直接進行的證券交易。
場外市場
場外交易是相對於證券交易所交易而言的，凡是在證券交易所之外的股票交易活動都可稱作場外交易。由於這種交易起先主要是在各證券商的櫃台上進行的，因而也稱為櫃台交易（OTC，Over-The-Counter）；
場外交易市場與證交所相比，沒有固定的集中的場所，而是分散於各地，規模有大有小由自營商（Dealers）來組織交易；場外交易市場無法實行公開競價，其價格是通過商議達成的；場外交易比證交所上市所受的管制少，靈活方便。
二板市場
二板市場（the Second Board）的規范名稱為「第二交易系統」，亦稱創業板（Growth Enterprise Market），主要是一些小型高科技公司的上市場所，是與現有主板（the Main Board）相對應的一個概念。
二板市場的特徵：
1．前瞻性市場；
2．上市標准低；
3．市場監管更加嚴格；
4．推行造市商（Market Maker）制度；
5．實行電子化交易。
⑤ 在股票發行上市過程中主承銷商的作用是什麼
在股票發行上市過程中主承銷商的作用如下：
1、與發行人就有關發行方式、日期、發行價格、發行費用等進行磋商，達成一致。
2、編制向主管機構提供的有關文件；組織承銷團；籌劃組織召開承銷會議。
3、協助發行人申辦有關法律方面的手續。
4、向認購人交付股票並清算價款。
【法律依據】
《公司法》第十二條，設立股份有限公司公開發行股票，應當符合《中華人民共和國公司法》規定的條件和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件，向國務院證券監督管理機構報送募股申請和下列文件：
（一）公司章程；
（二）發起人協議；
（三）發起人姓名或者名稱，發起人認購的股份數、出資種類及驗資證明；
（四）招股說明書；
（五）代收股款銀行的名稱及地址；
（六）承銷機構名稱及有關的協議。
依照本法規定聘請保薦人的，還應當報送保薦人出具的發行保薦書。
⑥ 股票承銷商是什麼
股票承銷商指指經營股票承銷業務的中介機構，即承擔股票承銷與資金交流的任務的人。根據相關法律規定，發行人向不特定對象發行的證券，依法應當由證券公司承銷的，發行人應當同證券公司簽訂承銷協議。證券承銷業務採取代銷或者包銷方式。
【拓展資料】
法律依據：
《中華人民共和國公司法》第二十六條發行人向不特定對象發行的證券，法律、行政法規規定應當由證券公司承銷的，發行人應當同證券公司簽訂承銷協議。證券承銷業務採取代銷或者包銷方式。證券代銷是指證券公司代發行人發售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發行人的承銷方式。證券包銷是指證券公司將發行人的證券按照協議全部購入或者在承銷期結束時將售後剩餘證券全部自行購入的承銷方式。
承銷商：
承銷商一般指具有一定銷售實力，承擔銷售責任的商人。對商品銷售承擔相應的買賣責任。承諾商品買賣的責任，與廠家不同，承銷商一般不承擔生產，而只承擔商品的渠道管理及庫存分配管理，在整個銷售環節里起著承上啟下的作用，也可看作被生產企業分配較大管理許可權的大代理商。
定義：
承銷商一般指具有一定銷售實力，承擔銷售責任的商人。或指投資銀行家，以個別或作為承銷團成員的名義購買新發行證券，並將其分配發售給投資者，賺取包銷差價作為利潤。
股票承銷商，是指在股票發行中獨家承銷或牽頭組織承銷團經銷的證券經營機構。國際上，承銷商一般由信譽卓著、實力雄厚的商人銀行（英國），投資銀行（美國）及大的證券公司來擔任。在我國，一般則由具有資格的證券公司或兼營證券的信託投資公司來擔任。
股票承銷商是股票發行人聘請的最重要的中介機構。它既是股票發行的承銷商。又是發行人的財務顧問，且往往還是發行人上市的推薦人。如果發行人向全球發行股票，這時的承銷商又是為發行人發行股票的全球協調人。
⑦ 股票承銷商指什麼
股票承銷商，通常指的是經營股票承銷業務的中介機構，即承擔股票承銷與資金交流的任務的人。根據相關法律規定，發行人向不特定對象發行的證券，依法應當由證券公司承銷的，發行人應當同證券公司簽訂承銷協議。證券承銷業務採取代銷或者包銷方式。
【法律依據】
《中華人民共和國公司法》第二十六條
發行人向不特定對象發行的證券，法律、行政法規規定應當由證券公司承銷的，發行人應當同證券公司簽訂承銷協議。證券承銷業務採取代銷或者包銷方式。
證券代銷是指證券公司代發行人發售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發行人的承銷方式。
證券包銷是指證券公司將發行人的證券按照協議全部購入或者在承銷期結束時將售後剩餘證券全部自行購入的承銷方式。
⑧ 股票承銷商和股票發行公司是不是一個意思
不一樣。
股票承銷商是指上市公司發行股票採用承銷、代銷方式發行時涉及到的一個證券公司或機構，由這個證券公司或機構來代理上市公司的股票發行工作。
股票發行公司就是通常指的上市公司。
⑨ 在股票發行上市過程中主承銷商有什麼作用
法律分析：在股票發行上市過程中主承銷商的作用如下：1、與發行人就有關發行方式、日期、發行價格、發行費用等進行磋商，達成一致。2、編制向主管機構提供的有關文件；組織承銷團；籌劃組織召開承銷會議。3、協助發行人申辦有關法律方面的手續。4、向認購人交付股票並清算價款。
法律依據：《中華人民共和國公司法》 第十二條 公司的經營范圍由公司章程規定，並依法登記。公司可以修改公司章程，改變經營范圍，但是應當辦理變更登記。公司的經營范圍中屬於法律、行政法規規定須經批準的項目，應當依法經過批准。
⑩ 在股票發行上市過程中主承銷商有什麼作用
在股票發行上市過程中主承銷商的作用如下：
1、與發行人就有關發行方式、日期、發行價格、發行費用等進行磋商，達成一致。
2、編制向主管機構提供的有關文件；組織承銷團；籌劃組織召開承銷會議。
3、協助發行人申辦有關法律方面的手續。
4、向認購人交付股票並清算價款。
【法律依據】
《公司法》第十二條，設立股份有限公司公開發行股票，應當符合《中華人民共和國公司法》規定的條件和；
經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件，向國務院證券監督管理機構報送募股申請和下列文件：
（一）公司章程；
（二）發起人協議；
（三）發起人姓名或者名稱，發起人認購的股份數、出資種類及驗資證明；
（四）招股說明書；
（五）代收股款銀行的名稱及地址；
（六）承銷機構名稱及有關的協議。
依照本法規定聘請保薦人的，還應當報送保薦人出具的發行保薦書。